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導(dǎo)語：2012年8月，歷經(jīng)一年時(shí)間，中國拍賣行業(yè)協(xié)會根據(jù)《中國文物藝術(shù)品拍賣標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)/示范企業(yè)評價(jià)指標(biāo)(2011)》的116項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，評選出44家達(dá)標(biāo)企業(yè)。這116項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)源于2010年7月1日起實(shí)施的《文物藝術(shù)品拍賣規(guī)程》，立足行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)狀，從可操作性和實(shí)用性上考慮，制定86個(gè)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)和30個(gè)示范項(xiàng)，從企業(yè)管理制度及硬件指標(biāo)、業(yè)務(wù)流程指標(biāo)、行業(yè)認(rèn)可指標(biāo)三個(gè)方面對申請報(bào)名企業(yè)進(jìn)行考核，并根據(jù)考核情況指導(dǎo)企業(yè)整改。116項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)意在普及標(biāo)準(zhǔn)化拍賣業(yè)務(wù)流程，教拍賣公司如何運(yùn)營和管理。這116項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)包含哪些方面，下面為您一一解讀?！?/P> 指標(biāo)基礎(chǔ)：《文物藝術(shù)品拍賣規(guī)程》 中國文物藝術(shù)品拍賣自92年第一場拍賣會至今已經(jīng)走過20個(gè)年頭，可以說從無到有，從小到大，自1997年《拍賣法》頒布以來，進(jìn)入法制化、規(guī)范化的管理道路，經(jīng)過一段時(shí)間的發(fā)展，《文物拍賣管理暫行規(guī)定》也相繼出臺，規(guī)定了文物拍賣的重要程序以及框架，為藝術(shù)品拍賣提供了有效的法律保障，然而現(xiàn)有的法律法規(guī)畢竟都是一些粗線條的框架性規(guī)定，在執(zhí)行過程當(dāng)中，需要有對企業(yè)更具操作性的，程序化的指導(dǎo)。雖然部分拍賣企業(yè)在發(fā)展過程中，根據(jù)自我情況也制定了一些拍賣規(guī)則和注意事項(xiàng)，但由于僅屬于企業(yè)層面，缺乏共識和中立性，不能被行業(yè)和社會廣泛認(rèn)可并接受。 為了規(guī)范藝術(shù)品拍賣行為，維護(hù)良好的拍賣交易秩序，商務(wù)部自2007年開始指定中國拍賣行業(yè)協(xié)會文化藝術(shù)品拍賣專業(yè)委員會起草制訂《文物藝術(shù)品拍賣規(guī)程》行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容征求文化部、工商局、文物局、中國消費(fèi)協(xié)會等單位的意見并公開征求社會各界的意見，并與2009年9月25日發(fā)布，于2011年7月1日起正式實(shí)施。 標(biāo)準(zhǔn)對文物藝術(shù)品拍賣中的拍賣圖錄、委托競投等重要術(shù)語做出了界定，規(guī)定了拍賣活動應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則。標(biāo)準(zhǔn)最重要的內(nèi)容，是結(jié)合文物藝術(shù)品拍賣實(shí)踐，對拍賣程序中的拍賣標(biāo)的征集、鑒定與審核、保管，拍賣委托、拍賣圖錄的制作，拍賣會的實(shí)施，拍賣結(jié)算，爭議解決途徑，拍賣檔案的管理等主要環(huán)節(jié)做出詳細(xì)規(guī)定，以便于拍賣企業(yè)直接依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)開展經(jīng)營活動，便于拍賣各當(dāng)事方積極參與拍賣，維護(hù)自身的合法權(quán)益。 此外，標(biāo)準(zhǔn)還以附錄形式，提供了公司委托拍賣合同、公司競買協(xié)議、委托競投授權(quán)書、公司成交確認(rèn)書等四項(xiàng)重要的法律文書范本，為相關(guān)當(dāng)事人實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)提供了最具有實(shí)用性和操作性的依據(jù)。 立足行業(yè)經(jīng)驗(yàn)強(qiáng)調(diào)實(shí)用性 拍賣企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的能力在于外部誠信和企業(yè)規(guī)范發(fā)展的健康度，是一個(gè)持續(xù)建設(shè)的過程。很多新的拍賣企業(yè)學(xué)習(xí)優(yōu)秀企業(yè)的經(jīng)營模式，表面上看到的很容易達(dá)到，但是企業(yè)內(nèi)部如何良好地運(yùn)轉(zhuǎn)，卻需要長期經(jīng)營和積累。一旦企業(yè)內(nèi)部有了行之有效的運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制和制度規(guī)范后，才有可能在經(jīng)營困難的時(shí)候，體現(xiàn)出強(qiáng)大的生命力。因而，此次評定秉承“只評程序，不論規(guī)模”的理念，引導(dǎo)拍賣企業(yè)關(guān)注“綜合素質(zhì)”和“健康指標(biāo)”，同時(shí)也希望引起社會關(guān)注，選擇一家好的拍賣企業(yè)，不僅僅是關(guān)注成交額和成交率，還更關(guān)注企業(yè)經(jīng)營的規(guī)范和健康誠信度。 根據(jù)《中國文物藝術(shù)品拍賣規(guī)程》設(shè)計(jì)的《中國文物藝術(shù)品拍賣標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)/示范企業(yè)評價(jià)指標(biāo)(2011)》分三個(gè)部分，分別是企業(yè)管理制度及硬件指標(biāo)、業(yè)務(wù)流程指標(biāo)、行業(yè)認(rèn)可指標(biāo)，共計(jì)116項(xiàng)考核內(nèi)容，其中又分為86個(gè)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)和30個(gè)示范項(xiàng)。 中拍協(xié)藝委會常務(wù)副主任劉幼錚告訴雅昌藝術(shù)網(wǎng)：“這次重點(diǎn)考核的內(nèi)容是86個(gè)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)，在制訂標(biāo)準(zhǔn)的過程中，考慮比較多的是實(shí)用性，對照標(biāo)準(zhǔn)，讓外行能一眼看出對錯(cuò)，對現(xiàn)狀完全沒有爭議，這是條款的特性。重點(diǎn)考慮的是如何把服務(wù)性企業(yè)的質(zhì)量變成可以量化的標(biāo)準(zhǔn)，變成可操作和可考核的東西?！?/P> 整個(gè)評價(jià)指標(biāo)體系突出了“拍品征集和委托程序”、“拍品保管”以及“拍賣現(xiàn)場管理”三大評價(jià)重點(diǎn)?？荚u過程包括資料審核、營業(yè)場所以及拍賣會現(xiàn)場核查三方面內(nèi)容，涉及拍品征集、接受委托、拍品審鑒、拍賣會申報(bào)與備案、拍賣會預(yù)展、競買登記、委托競投、拍賣主持、拍品結(jié)算與提貨等一系列流程。 劉幼錚稱： “評選出的達(dá)標(biāo)企業(yè)不論大小，規(guī)范就行。這對公眾是個(gè)參考，有助于業(yè)外人士進(jìn)一步了解拍賣不僅僅是天價(jià)和真假，還更應(yīng)該關(guān)注拍賣企業(yè)的發(fā)展健康度。”
86項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)解決的問題
“行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)最起碼的誠信交代，并不能解決市場中所有的問題。但是通過規(guī)范企業(yè)業(yè)務(wù)流程做到對買家、賣家和企業(yè)自身負(fù)責(zé)，這是我們評定的終極目的?！眲⒂族P表示。 首先企業(yè)要對賣家負(fù)責(zé)。賣家往往都把委托的東西視為家傳珍寶，我們設(shè)身處地地想，賣家把東西交給拍賣公司，他最擔(dān)心的是怕丟、怕?lián)p。因此，在庫房管理方面，《評價(jià)指標(biāo)》提出了防火、防盜、防燥、防塵、防水、包裝運(yùn)輸?shù)染唧w的庫房基本設(shè)施和標(biāo)的物存放的技術(shù)要求;要求建立盤點(diǎn)、進(jìn)出庫等安全管理制度(第12-29條)，確保拍品的安全。 對買家負(fù)責(zé)。為了保證買家利益，即便拍賣公司不能完全保證拍品品質(zhì)，還是應(yīng)做到基本的鑒定。《評價(jià)指標(biāo)》規(guī)定，在拍品征集過程中，應(yīng)安排相應(yīng)的專業(yè)鑒定人員，需對拍品來源及瑕疵進(jìn)行考證，同時(shí)遵守國家相關(guān)文物進(jìn)出境管理規(guī)定，保證買家順利交易。 當(dāng)然，為了規(guī)范買家和賣家的拍賣行為，《評價(jià)指標(biāo)》用24項(xiàng)指標(biāo)對拍賣活動重點(diǎn)環(huán)節(jié)拍賣會的流程做了詳細(xì)要求。其中，為減少“假拍”出現(xiàn)的可能，一方面，《評價(jià)指標(biāo)》要求競買登記時(shí)，競買人應(yīng)提供有效身份證明，核實(shí)后復(fù)印留存(第81條);拍賣企業(yè)在與其簽署競買協(xié)議(第82條)后方可發(fā)放競買號牌;另一方面，在委托競投時(shí)，競買人應(yīng)采用委托競投授權(quán)書的形式提出委托競投的請求(第84條)。 對拍賣企業(yè)負(fù)責(zé)?！啊兑?guī)程》等于企業(yè)科學(xué)、規(guī)范管理的大培訓(xùn)，此次達(dá)標(biāo)評定則是告訴企業(yè)應(yīng)該怎么做，幫助企業(yè)規(guī)范運(yùn)營，整改欠缺環(huán)節(jié)。”劉幼錚表示。 重點(diǎn)指標(biāo)解讀 拍賣合約的規(guī)范性 《委托拍賣合同》、《競買協(xié)議》、《委托競投授權(quán)書》、《成交確認(rèn)書》是拍賣活動中最主要的四個(gè)合約文本，也是最容易損害買賣雙方甚至是拍賣公司利益的環(huán)節(jié)。《評定指標(biāo)》中對合同管理有明確規(guī)定，合同內(nèi)容嚴(yán)格按照《文物藝術(shù)品拍賣規(guī)程》簽訂，不能按照各自拍賣公司的拍賣規(guī)則進(jìn)行。 案例： 趙女士為參加拍賣會，接受某拍賣公司發(fā)放的拍賣圖錄，并在作為定金收據(jù)的《競買登記表》上簽名。拍賣結(jié)束，趙女士未能按時(shí)付款完成交易，拍賣公司遂將她訴至法院。 趙女士辯稱，自己與拍賣公司之間的拍賣合同是成立的，但雙方就《規(guī)則》內(nèi)容沒有達(dá)成一致。她在《競買登記表》上簽字，是為以此作為公司收取定金的收據(jù)。趙女士稱自己沒有注意到《登記表》中印制好的格式條款，拍賣公司也未做提醒，因此對此不予認(rèn)可。 楊浦法院審理后認(rèn)為，拍賣公司與趙女士之間的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任，應(yīng)當(dāng)通過簽訂正規(guī)合同的形式作出明確約定。而拍賣公司卻將《規(guī)則》印制在《拍賣圖錄》背后，且未作明確告知，這顯然有模糊趙女士對違約條款充分注意之嫌。圖錄背面的《規(guī)則》系拍賣公司單方面制定的規(guī)則，并非與趙女士簽訂的合同，對于趙女士不具法律約束力。拍賣公司要求被告支付違約金的訴求，沒有事實(shí)和法律依據(jù)，故不予支持。 上述案件表明：在《競買協(xié)議》方面，有的企業(yè)僅憑《競買登記表》或《保證金交款單》辦理競買的手續(xù)，忽視了通過簽定《競買協(xié)議》，形成拍賣企業(yè)、競買人雙方自愿、平等達(dá)成競買規(guī)則的形式。有的企業(yè)的《競買協(xié)議》并未與競買人就雙方權(quán)利義務(wù)進(jìn)行詳細(xì)約定，僅概以“競買人已認(rèn)真閱讀本公司拍賣規(guī)則并同意遵守在拍賣中的一切條款”，使得“雙方協(xié)議”形同虛設(shè)，影響協(xié)議效力。 拍品征集和拍品瑕疵 《評價(jià)指標(biāo)》的重點(diǎn)考核項(xiàng)目事實(shí)上在于程序性指標(biāo)。首先是拍品征集，針對目前市場中一些非拍賣企業(yè)或不具備相應(yīng)文物拍賣資質(zhì)的企業(yè)，借用文物拍賣資質(zhì)征集拍品、拍前收取圖錄費(fèi)牟利的情況，《評價(jià)指標(biāo)(2011)》要求拍賣企業(yè)獨(dú)立開展征集活動(第36條)，直接與委托方簽訂《委托拍賣合同》(第45條)，每件拍賣標(biāo)的均具備本公司與委托人直接簽訂的《委托拍賣合同》(第56條)，從流程上嚴(yán)格防范拍賣企業(yè)出租出借文物拍賣資質(zhì)等違規(guī)情況。 拍品瑕疵問題對藝術(shù)品拍賣至關(guān)重要，評價(jià)指標(biāo)要求企業(yè)簽訂《委托拍賣合同》時(shí)，必須要求委托人提供拍賣標(biāo)的所有權(quán)證明或者依法可以處分該拍賣標(biāo)的的證明及其他資料(或在《委托拍賣合同》中有明確條款要求委托人對拍品的合法性進(jìn)行承諾，并明確相關(guān)責(zé)任)，同時(shí)要求委托人說明該拍賣標(biāo)的的來源和瑕疵。(第47條)”這一點(diǎn)在家傳或收藏機(jī)構(gòu)等屬于共有財(cái)產(chǎn)的委托中要特別注意，如果在這一環(huán)節(jié)上沒有取得委托人提供的證明或聲明，出現(xiàn)問題拍賣人將承擔(dān)連帶責(zé)任。 拍品瑕疵和真?zhèn)文壳笆遣豢赡芡耆鉀Q的問題，為最大化保證競買人的利益，《評價(jià)指標(biāo)》嚴(yán)格遵循了《拍賣法》第十八條和《拍賣管理辦法》第三十七條的要求。制定相對嚴(yán)格的拍品審鑒定程序。首先，“《委托拍賣合同》簽訂前，拍賣人對征集的拍賣標(biāo)的進(jìn)行初步鑒定，根據(jù)鑒定結(jié)果決定是否接受委托。(第43條)”。其次，“鑒定時(shí)應(yīng)制作鑒定記錄，鑒定記錄內(nèi)容至少包括鑒定時(shí)間、地點(diǎn)、鑒定人或者鑒定機(jī)構(gòu)、鑒定意見和結(jié)論。(第44條)”。再次，接受委托后，拍賣人“認(rèn)為需要對拍賣標(biāo)的做進(jìn)一步鑒定的，要依法進(jìn)行鑒定。鑒定結(jié)論與《委托拍賣合同》載明的拍賣標(biāo)的狀況不相符的，應(yīng)要求變更或者解除合同。(第57條)”(這種權(quán)利也是《拍賣法》所賦予的)。
拍品保管
庫房是拍賣公司內(nèi)部管理的關(guān)鍵，庫房管理也是保證拍品安全的重要因素?！对u定指標(biāo)》中有15個(gè)規(guī)范項(xiàng)是針對庫房管理的，庫房應(yīng)具備恒溫、恒濕設(shè)備，安全報(bào)警裝置、消防設(shè)備以及庫房人員進(jìn)出登記制度、庫房設(shè)備定期檢查記錄、庫房拍品盤點(diǎn)制度、拍品進(jìn)出庫管理制度以及庫房人員移交制度等等?！霸信馁u公司因在庫房進(jìn)行拍品攝影，因電路問題引起火災(zāi)，導(dǎo)致上千萬拍品付之一炬。”中拍協(xié)相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴雅昌藝術(shù)網(wǎng)，可見庫房的亂堆亂放對企業(yè)造成的影響。 拍賣公司是中介機(jī)構(gòu)，要同時(shí)對買家和賣家負(fù)責(zé)，其中的核心就是拍品，因此拍賣公司對于拍品的保管至關(guān)重要，這不僅僅體現(xiàn)在庫房管理一個(gè)環(huán)節(jié)，還體現(xiàn)在拍賣公司在拍賣會之前的預(yù)展環(huán)節(jié)的現(xiàn)場保安。在拍品出庫展示方面，《評價(jià)指標(biāo)》要求，(1)選擇專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)展區(qū)設(shè)計(jì)、展場布置工作(第77條);(2)預(yù)展場地符合國家有關(guān)文物藝術(shù)品展示場地的要求，展板、展架、燈具等應(yīng)符合國家安全標(biāo)準(zhǔn)(第78條);(3)展場布置要具備足夠的影像采集系統(tǒng)(第79條)。 “2012年6月11日，杭州某飯店在舉行2012年字畫拍賣預(yù)展過程中，失竊一副吳冠中的山水畫，價(jià)值估計(jì)20余萬元。拍賣公司隨即報(bào)警，警方根據(jù)現(xiàn)場監(jiān)控很快鎖定了犯罪嫌疑人，監(jiān)控顯示嫌疑人為一中等身材，當(dāng)天上穿格子襯衣、下穿牛仔褲的年輕男子?！痹u定小組相關(guān)負(fù)責(zé)人向雅昌藝術(shù)網(wǎng)講述“但是在我們的考核過程中，部分拍賣公司現(xiàn)場的監(jiān)控?cái)z像頭不能覆蓋所有的角落，拍賣預(yù)展現(xiàn)場人多嘈雜，這就讓不法分子有機(jī)可乘?！?/P> 拍賣現(xiàn)場管理 拍賣現(xiàn)場決定了一場拍賣會的成敗，拍賣會現(xiàn)場除拍賣師控制全場外，現(xiàn)場還有記錄人以及買受人簽字確認(rèn)。文物藝術(shù)品拍賣一般標(biāo)的很多，拍賣速度較快，拍賣筆錄的操作也存在困難，但是現(xiàn)場的拍賣筆錄至關(guān)重要，為此，《評定指標(biāo)》規(guī)定：1)拍賣現(xiàn)場影像采集范圍須覆蓋整個(gè)會場，采集角度需清楚記錄競買人的競買過程。(2)拍賣筆錄至少記錄成交價(jià)(競價(jià)過程可由錄像代替)并隨同成交確認(rèn)書由拍賣師、記錄人和買受人三方簽字確認(rèn)。 案例： 南京孟女士在一次藝術(shù)品拍賣會上舉牌競得中國畫《天是我家鄉(xiāng)》，拍賣師落槌后，孟女士在拍賣公司出具的拍賣成交確認(rèn)書上簽字后，支付欠款，取走畫作。次日上午，拍賣公司驚然發(fā)現(xiàn)，該幅作品的實(shí)際落槌價(jià)是4.6萬元，因工作人員疏忽，在確認(rèn)單、提貨單上少寫了一個(gè)“0”，實(shí)際只向孟女士收取了4600元現(xiàn)金。拍賣公司當(dāng)即派工作人員與孟女士交涉，請求補(bǔ)交差額，或互相返還錢款與畫作，孟女士拒絕支付，無奈之下，拍賣公司訴至法院。 根據(jù)法律規(guī)定，拍賣人拍賣時(shí)，應(yīng)當(dāng)制作拍賣筆錄，并且應(yīng)由拍賣師、記錄人簽名，拍賣成交的還應(yīng)當(dāng)由買受人簽名，并且這些完整賬簿至少要保存五年，拍賣公司未能提上述材料，故要求孟女士補(bǔ)足價(jià)款的證據(jù)不足，判決駁回拍賣公司的訴訟請求。 就因?yàn)榕馁u公司的不規(guī)范操作，導(dǎo)致拍賣公司利益受損。如果拍賣公司根據(jù)《拍賣法》第五十三條、五十四條規(guī)定，依法規(guī)范拍賣行為，完善拍賣師、記錄人和買受人簽字的現(xiàn)場拍賣記錄，不難否定成交確認(rèn)單記載的數(shù)額，從而輕而易舉實(shí)現(xiàn)訴訟目的;但拍賣公司沒有依法制作拍賣筆錄，僅以拍賣師和其他競買人的證詞等間接證據(jù)，無法否定成交確認(rèn)單這一直接證據(jù)，而且又不能提供拍賣現(xiàn)場的錄音、錄像以證明其主張落槌價(jià)，因此，拍賣公司應(yīng)為自己不規(guī)范的拍賣行為埋單。 其次拍賣現(xiàn)場的登記管理工作也很重要，一是競買登記，一是委托競投。很多拍賣公司為了爭取大的藏家和買家到場，而且又明知這些買家的信譽(yù)很高，就不好意思再向這些競買人索要身份證登記辦理號牌，但是一旦出現(xiàn)問題，拍賣公司將承擔(dān)很大的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。因此競買登記方面，《評價(jià)指標(biāo)》首先對于按競買人的性質(zhì)(自然人、法人或其他組織、代理人)要求其提供相應(yīng)的有效身份證明，核實(shí)后復(fù)印留存(第81條);然后與其簽署競買協(xié)議(第82條)，方可發(fā)放競買號牌。 |
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