作者：國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心資源與環(huán)境政策研究所 李佐軍

　　目前，中國(guó)是進(jìn)入“中等收入陷阱”敏感期？還是進(jìn)入“中等收入轉(zhuǎn)型升級(jí)陷阱”敏感期？筆者認(rèn)為是后者。所謂進(jìn)入敏感期不是指已陷入陷阱，而是指面臨可能陷入陷阱的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。

　　據(jù)國(guó)際貨幣基金組織（IMF）數(shù)據(jù)，2013年中國(guó)人均GDP達(dá)5414美元，居世界第89位。按世界銀行標(biāo)準(zhǔn)，人均GDP位于976—11905美元為中等收入國(guó)家，其中976—3855美元為低中收入國(guó)家，3856—11905美元為高中收入國(guó)家，故中國(guó)正處于高中收入國(guó)家或中等收入偏上國(guó)家行列。

　　世界銀行在《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告（2006）》提出了“中等收入陷阱”概念，其意是進(jìn)入中等收入的經(jīng)濟(jì)體，往往因既無法在工資成本方面與低收入國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)，又無法在尖端技術(shù)研制方面與高收入國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)，而容易陷入增長(zhǎng)停滯期。這一概念富有啟發(fā)性，但在理論邏輯上缺乏支撐。

　　《人民論壇》雜志在征求50位國(guó)內(nèi)知名專家意見的基礎(chǔ)上，列出了“中等收入陷阱”國(guó)家的十個(gè)特征，包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)回落或停滯、民主亂象、貧富分化、腐敗多發(fā)、過度城市化、社會(huì)公共服務(wù)短缺、就業(yè)困難、社會(huì)動(dòng)蕩、信仰缺失、金融體系脆弱等。也有人將其歸納為收入差距不斷拉大、全要素生產(chǎn)率停滯或下滑、金融體系脆弱或效率低下、城市化過程中策略失當(dāng)、民主進(jìn)程緩慢與腐敗等方面。這些特征多是經(jīng)驗(yàn)的概括，亦缺乏相應(yīng)的理論論證。

　　從邏輯上看，收入水平是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果，是國(guó)民生活水平不斷提高的體現(xiàn)，是好事，不是帶來陷阱的原因，也不是陷阱的表現(xiàn)。因此，將收入水平與陷阱相連，難以準(zhǔn)確反映事物的本來面貌。而且，世界銀行在運(yùn)用此概念時(shí)也沒有用真正的收入指標(biāo)，如人均國(guó)民收入、城鄉(xiāng)居民收入等，而是用人均GDP這一經(jīng)濟(jì)總量的人均指標(biāo)來代替收入指標(biāo)。

　　從歷史經(jīng)驗(yàn)來看，陷阱與收入水平?jīng)]有必然聯(lián)系，因?yàn)槿魏问杖胨诫A段都存在陷阱，即不僅中等收入水平階段有陷阱，而且低收入水平階段和高收入水平階段也有陷阱，如低收入水平階段存在“馬爾薩斯陷阱”和“低水平均衡陷阱”，高收入水平階段的國(guó)家如日本在上世紀(jì)90年代以來也存在長(zhǎng)期持續(xù)低迷增長(zhǎng)的陷阱。

　　鑒于 “中等收入陷阱”概念已約定俗成，且人均GDP是一個(gè)容易理解、數(shù)據(jù)好獲得、有利于國(guó)際比較的指標(biāo)，故我們還是沿著這一概念往前走。但考慮到與陷阱更相關(guān)的是轉(zhuǎn)型升級(jí)、制度選擇和國(guó)際環(huán)境等，因此我們將 “中等收入陷阱”概念延伸為“中等收入轉(zhuǎn)型升級(jí)陷阱”概念。“中等收入轉(zhuǎn)型升級(jí)陷阱”的核心含義是，在中等收入水平階段主要面臨的是轉(zhuǎn)型升級(jí)陷阱，在特定制度和國(guó)際環(huán)境下，因轉(zhuǎn)型不好、升級(jí)不上，而陷入經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期停滯狀態(tài)。

　　從歷史經(jīng)驗(yàn)來看，陷阱并不表現(xiàn)為一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)倒退而“絕對(duì)陷下去”，而往往表現(xiàn)為在某些階段該上臺(tái)階而上不去、但其他國(guó)家上去了而顯得 “相對(duì)陷下去”，因此，與其說是面臨“陷阱”，不如說是面臨越不過的“坎”，或上不去的“臺(tái)階”。這些“坎”或“臺(tái)階”在任何收入水平階段都有，但不同收入水平階段的表現(xiàn)形式不一樣。

　　在低收入水平階段，許多國(guó)家面臨最關(guān)鍵的坎是“馬爾薩斯陷阱”。馬爾薩斯認(rèn)為，人口按幾何級(jí)數(shù)增長(zhǎng)，而生存資料僅按算術(shù)級(jí)數(shù)增長(zhǎng)，除非通過技術(shù)進(jìn)步、對(duì)外貿(mào)易甚至殖民開拓等方式大幅增加生存資料，否則多增加的人口就要以戰(zhàn)爭(zhēng)、饑荒和瘟疫等方式被消滅掉。納爾遜的“低水平均衡陷阱”理論是以馬爾薩斯理論為基礎(chǔ)，認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家人口的過快增長(zhǎng)是阻礙人均收入迅速提高的陷阱，必須進(jìn)行大規(guī)模的資本投資，使投資和產(chǎn)出的增長(zhǎng)超過人口的增長(zhǎng)，才能沖出陷阱，實(shí)現(xiàn)人均收入的大幅度提高和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在低收入水平階段向中等收入水平階段過渡的階段，也就是農(nóng)業(yè)文明時(shí)期向工業(yè)文明時(shí)期轉(zhuǎn)換的階段，也容易出現(xiàn)因傳統(tǒng)觀念和封建制度障礙太大，而不能順利越坎的陷阱，中國(guó)封建社會(huì)持續(xù)數(shù)千年以致在近代落后挨打就是例證。