網(wǎng)易財經(jīng)10月23日訊 在證監(jiān)會的嚴(yán)查下，被稱為“兩市第一妖股”的特力A顯出了原形。

今天，證監(jiān)會公布了擬處罰的12宗操縱市場案件，其中最大的一筆被罰13億元，是吳某樂與深圳市某基金管理有限公司涉嫌合謀操縱“特力A””得利斯”股票價格案。

控盤坐莊 瘋狂獲利3.1億元

就在10月23日，特力A股價再度漲停，這是10月14日起得第8個漲停，是9月以來的第17個漲停；股價報收87.1元/股，再度刷新歷史新高，股價是23個交易日前的4.63倍。

而在這波暴漲前，特力A還曾率先上演本輪股災(zāi)后的第一波強(qiáng)勁反彈，股價從7月9日的最低價9.88元/股，一路上揚至8月13日的峰值50元/股后，之后又如過山車般再度暴跌至9月7日的19.27元/股。

在這驚險的背后，兩只看不見的黑手在暗箱操縱，證監(jiān)會今日宣布，沒收吳某樂違法所得1.7億元，并處以5.2億元罰款；沒收深圳市某基金管理有限公司違法所得1.4億元，并處以4.4億元罰款，給予相關(guān)責(zé)任人員警告并處以60萬元罰款。

由此看來，吳某樂和機(jī)構(gòu)累計獲利3.1億元，但談及手段，業(yè)內(nèi)人士稱并非高明，“這是過時的老莊模式，暗中吸納足夠多的籌碼，高度控盤后，通過虛假申報撤單、連續(xù)拉抬股價，或者雙方配合買賣，制造活躍交易假象來誤導(dǎo)散戶跟風(fēng)，再出貨獲利”，一位券商人士透露。

上述券商人士還表示，控盤坐莊需要動用資金吸籌，越小的盤子越容易掌控，這或許是流通籌碼相對較少的特力A被操縱者選中的原因之一。據(jù)公司半年報顯示，公司前十大流通股東當(dāng)中，僅大股東深圳市特發(fā)集團(tuán)有限公司占流通股本63.89%，按照7月份之后的監(jiān)管層的規(guī)定，意味著在二級市場上只有56.40億元的流通籌碼。

在黑手的操縱下，特力A表現(xiàn)了異常的活躍，換手率一度高達(dá)87%，且屢屢登上龍虎豹，僅近三個月以來便上榜21次。在本月21日的龍虎榜中，游資席位華泰證券有限公司廈門廈禾路證券銀河部累計買入了4889.17萬元，而該營業(yè)部分別在本月14日、16日、20日、21日上榜，累計買入金額過億元。而另外一家知名游資席位中泰證券股份有限公司寧波江東北路證券營業(yè)部則在本月13日買入5364萬元之后，在21日以9020萬元出現(xiàn)在了賣一的位置上，獲利離場。據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，這兩家均為國內(nèi)一線游資，牽著三月內(nèi)累計上榜193次，后者累計上榜47次。

操縱市場屢禁不止 業(yè)內(nèi)呼吁判刑嚴(yán)懲

值得一提的是，幾乎是在證監(jiān)會公布股價操縱處罰信息的同時，特立A發(fā)布了副總經(jīng)理姚雄賓的辭職公告，并且強(qiáng)調(diào)姚雄賓并未持有公司股份。另一位券商人士推測，姚或許因為此事引咎辭職，“股價被操縱，上市公司不應(yīng)該不知情”。

事實上，該股的極端走勢早就引起市場的揣測， 除了作為深圳地方國企對號“改革牛股”之外，特力A從傳統(tǒng)汽車行業(yè)向珠寶產(chǎn)業(yè)市場運營、電子商務(wù)和金融服務(wù)三大服務(wù)平臺轉(zhuǎn)型的規(guī)劃也為股價打開了遐想空間。盡管上市公司對珠寶業(yè)務(wù)進(jìn)行了澄清，也未能熄滅股價被哄抬的熱情。

經(jīng)過畸形的增長，特力A市盈率高到離譜，10月21日晚，特力A發(fā)布公告稱，近期公司股價漲幅較大，截至目前動態(tài)市盈率1696倍。該公司擬于10月28日發(fā)布第三季報，預(yù)計2015年前三季度歸屬于上市公司股東的凈利潤為1800萬元至1900萬元，比上年同期增長333%至357%。

對于類似操縱市場的行為，證監(jiān)會正加大打擊力度，新聞發(fā)言人鄧舸在10月23日表示，針對股市異常波動期間的重要交易日，關(guān)鍵時點，重點賬戶，濫用資金、技術(shù)、信息等優(yōu)勢，通過各種不正當(dāng)手段操縱市場的行為，部署了第七批共計30起操縱市場案件（包括今日的12起案件）。

本次案件的違法者除了被沒收違法收入外，被處以3倍罰金，英大證券研究所所長李大霄表示，不管是從時間點上還是金額上，這一紙罰單都體現(xiàn)出了證監(jiān)會的決心和態(tài)度，對市場的公平公開公正將會有一個極大的促進(jìn)作用。

但實際上，在國內(nèi)資本市場操縱市場的行為屢禁不止，甚至不乏慣犯，以超級牛散唐某為例，三年內(nèi)兩度因操縱市場被證監(jiān)會處罰，第二次才被處以“沒一罰五”的頂格罰款。

因此業(yè)內(nèi)人士呼吁違法者，“光罰不行，應(yīng)重判刑”。值得一提的是，我國刑法對操縱市場行為有相關(guān)規(guī)定，只不過執(zhí)行不多。根據(jù)《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。（網(wǎng)易財經(jīng) 張艷 吳治邦）