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工商、食藥監(jiān)、質(zhì)監(jiān)行政處罰程序差異及適用 行政處罰的具體處理程序，不僅國(guó)家工商總局、食藥監(jiān)總局、質(zhì)檢總局有相應(yīng)的規(guī)章和其他規(guī)范性文件的規(guī)定，而且省、市政府也有相應(yīng)的程序規(guī)范。由于工商、食藥監(jiān)、質(zhì)監(jiān)的行政執(zhí)法各有自己的特點(diǎn)和要求，因而程序上出現(xiàn)了相互之間的差異性。這種差異性，地方執(zhí)行機(jī)關(guān)是無(wú)法消除或者強(qiáng)行予以合一的，否則有違依法行政的基本要求，行政行為存在可能被推翻的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。正因?yàn)槿绱?，我們有必要了解各程序的基本?nèi)容，把握各自的特點(diǎn)和互相之間的差異，注意相應(yīng)的適用，以有利于我們的行政執(zhí)法。 1、案件管轄 （1）上、下級(jí)管轄關(guān)系 工商有“確定管轄”： “下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由其管轄的案件屬重大、疑難案件，或者由于特殊原因，難以辦理的，可以報(bào)請(qǐng)上一級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)確定管轄”（28號(hào)令第十二條第二款） 確定管轄是在下級(jí)有管轄權(quán)的狀況下，由于“難以辦理”上報(bào)上級(jí)處理?！按_定管轄”的案件上級(jí)可以自己辦理，也可以指令其他下級(jí)辦理。接到指令的下級(jí)，無(wú)論原先是否有管轄權(quán)，均有權(quán)管轄被指令的案件。確定管轄，應(yīng)該是國(guó)家工商總局規(guī)章所創(chuàng)設(shè)。因而食藥監(jiān)和質(zhì)監(jiān)程序無(wú)此確定管轄規(guī)定。 但質(zhì)監(jiān)有“對(duì)重大、復(fù)雜的行政處罰案件，下級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門可以報(bào)請(qǐng)上級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門辦理?！保?37號(hào)令第九條第二款）的管轄規(guī)定。即下級(jí)有義務(wù)和責(zé)任將重大、復(fù)雜，且自己無(wú)力辦理的案件，報(bào)請(qǐng)上級(jí)管轄（辦理）。 食藥監(jiān)程序則是“下級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門對(duì)本部門管轄的案件由于特殊原因不能行使管轄權(quán)的，可以報(bào)請(qǐng)上級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門管轄或者指定管轄?！保ǖ?號(hào)令第十一條第二款）的規(guī)定。 指定管轄，按照《行政處罰法》第二十一條規(guī)定，是“對(duì)管轄發(fā)生爭(zhēng)議的，報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)行政機(jī)關(guān)指定管轄。”如果上報(bào)的案件，只有上報(bào)的下級(jí)機(jī)關(guān)有管轄權(quán)，其他下級(jí)無(wú)管轄權(quán)的，那么只能是上級(jí)自己直接管轄。 對(duì)照質(zhì)監(jiān) “有管轄權(quán)的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門由于特殊原因不能行使管轄權(quán)或者上級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門認(rèn)為需要指定管轄的，可以指定管轄。”（第137號(hào)令第八條第二款），因而指定管轄與報(bào)請(qǐng)上級(jí)辦理（管轄）和確定管轄之間是不相同的。 （2）管轄特殊規(guī)定 工商對(duì)媒體廣告案件管轄的特殊規(guī)定：“對(duì)利用廣播、電影、電視、報(bào)紙、期刊、互聯(lián)網(wǎng)等媒介發(fā)布違法廣告的行為實(shí)施行政處罰，由廣告發(fā)布者所在地工商行政管理機(jī)關(guān)管轄。廣告發(fā)布者所在地工商行政管理機(jī)關(guān)管轄異地廣告主、廣告經(jīng)營(yíng)者有困難的，可以將廣告主、廣告經(jīng)營(yíng)者的違法情況移交廣告主、廣告經(jīng)營(yíng)者所在地工商行政管理機(jī)關(guān)處理。”（28號(hào)令第八條） 對(duì)媒體廣告案件的管轄以廣告發(fā)布者所在地工商機(jī)關(guān)為主，可以一并查處異地的廣告經(jīng)營(yíng)者和廣告主。廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告主所在地工商機(jī)關(guān)對(duì)廣告發(fā)布者屬異地的，不得直接查處，只有接到廣告發(fā)布者所在地工商機(jī)關(guān)的移交函才能查處。這主要是為了保障對(duì)廣告發(fā)布者、廣告經(jīng)營(yíng)者和廣告主處罰的平衡，也為了防止多頭執(zhí)法。 工商對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易違法案件管轄的特殊規(guī)定：“網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)違法行為由發(fā)生違法行為的經(jīng)營(yíng)者住所所在地縣級(jí)以上工商行政管理部門管轄。對(duì)于其中通過(guò)第三方交易平臺(tái)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)者，其違法行為由第三方交易平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者住所所在地縣級(jí)以上工商行政管理部門管轄。第三方交易平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者住所所在地縣級(jí)以上工商行政管理部門管轄異地違法行為人有困難的，可以將違法行為人的違法情況移交違法行為人所在地縣級(jí)以上工商行政管理部門處理。”（《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》第四十一條第一款）第三方交易平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者所在地工商機(jī)關(guān)有權(quán)管轄該平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的網(wǎng)絡(luò)交易違法行為，無(wú)論該經(jīng)營(yíng)者是否在本地。 食藥監(jiān)案件級(jí)別管轄特殊規(guī)定：“省、自治區(qū)、直轄市食品藥品監(jiān)督管理部門可以依據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際，規(guī)定本行政區(qū)域內(nèi)級(jí)別管轄的具體分工。”（第3號(hào)令第七條第四款）。 食藥監(jiān)許可證吊銷案件特殊管轄規(guī)定：“依法應(yīng)當(dāng)?shù)蹁N食品藥品行政許可證或者撤銷批準(zhǔn)證明文件的，由原發(fā)證或者批準(zhǔn)的食品藥品監(jiān)督管理部門決定。”（第3號(hào)令第十六條第一款） 工商的級(jí)別管轄是按照“法律、行政法規(guī)另有規(guī)定”辦理，如《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二十二條規(guī)定，公用企業(yè)或者其他依法具有獨(dú)占地位的經(jīng)營(yíng)者限制競(jìng)爭(zhēng)行為的案件，由“省級(jí)或者設(shè)區(qū)的市的監(jiān)督檢查部門”管轄?！秱€(gè)體工商戶條例》第二十一條規(guī)定“個(gè)體工商戶提交虛假材料騙取注冊(cè)登記，…的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處4000元以下的罰款”。這里的“登記機(jī)關(guān)”，按照該條例第三條“縣、自治縣、不設(shè)區(qū)的市、市轄區(qū)工商行政管理部門為個(gè)體工商戶的登記機(jī)關(guān)（以下簡(jiǎn)稱登記機(jī)關(guān)）”的規(guī)定，是指縣級(jí)工商局，縣級(jí)以上的都不是“登記機(jī)關(guān)”，都不能對(duì)個(gè)體工商戶上述行為實(shí)施行政處罰。 對(duì)比工商的“確定管轄”，質(zhì)監(jiān)的“報(bào)請(qǐng)上級(jí)辦理”，食藥監(jiān)的“級(jí)別管轄的具體分工”規(guī)定，工商對(duì)重大復(fù)雜案件的查處重心在縣級(jí)局，而非縣級(jí)以上的部門。而食藥監(jiān)和質(zhì)監(jiān)不同，重大、復(fù)雜案件的處理重心在縣級(jí)以上，所以有縣級(jí)局報(bào)請(qǐng)上級(jí)辦理的規(guī)定，食藥監(jiān)也需要區(qū)分哪些重大案件應(yīng)當(dāng)由縣級(jí)以上的部門辦理，下級(jí)不得辦理，這與各部門的執(zhí)法體系不同有關(guān)。工商越到縣級(jí)執(zhí)法力量越強(qiáng)，如蕭山、余杭的一個(gè)工商所執(zhí)法人員都在20人以上，整個(gè)局200多人（是指整合前的人數(shù)），而國(guó)家工商總局反壟斷反不正當(dāng)執(zhí)法局，這么大一個(gè)單位據(jù)稱只有8個(gè)辦案人員，省工商局的經(jīng)檢總隊(duì)辦案人員也與此相當(dāng)。而食藥監(jiān)、質(zhì)監(jiān)的縣級(jí)局執(zhí)法力量相對(duì)薄弱，據(jù)稱西湖質(zhì)監(jiān)執(zhí)法人員只有15人（包括局領(lǐng)導(dǎo)），而縣級(jí)以上執(zhí)法力量相對(duì)較強(qiáng)，如我們的食藥監(jiān)稽查支隊(duì)就有二十多人，再加上檢測(cè)院、研究院的技術(shù)力量，哪一個(gè)縣級(jí)局都無(wú)法比的。 2、立案程序 工商程序“工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到投訴、申訴、舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦的材料之日起七個(gè)工作日內(nèi)予以核查，并決定是否立案；特殊情況下，可以延長(zhǎng)至十五個(gè)工作日內(nèi)決定是否立案?！保?8號(hào)令第十七條） 工商的核查期一般為7個(gè)工作日，最長(zhǎng)為15個(gè)工作日。但按照28號(hào)令第十六條“工商行政管理機(jī)關(guān)依據(jù)監(jiān)督檢查職權(quán)，……發(fā)現(xiàn)、查處違法行為”的規(guī)定，日常監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)被檢查人涉嫌違法行為符合立案條件的，應(yīng)當(dāng)立即決定予以立案調(diào)查，無(wú)所謂核查程序。 質(zhì)監(jiān)也有核查期限，質(zhì)監(jiān)部門“應(yīng)當(dāng)自發(fā)現(xiàn)之日起15日內(nèi)組織核查，并決定是否立案”，無(wú)延長(zhǎng)核查期限的規(guī)定，但有“檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢定、鑒定等所需時(shí)間，不計(jì)入前款規(guī)定期限”（137號(hào)令第十三條）的規(guī)定，即扣除檢驗(yàn)等時(shí)間。注意，質(zhì)監(jiān)核查期限是“15日內(nèi)”，而不是工作日，包括節(jié)假日時(shí)間在內(nèi)。 食藥監(jiān)無(wú)核查規(guī)定，但有立案前調(diào)查的規(guī)定，調(diào)查的期限為“7個(gè)工作日內(nèi)”，并規(guī)定啟動(dòng)調(diào)查程序的事項(xiàng)范圍：“食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)下列事項(xiàng)及時(shí)調(diào)查處理：（一）在監(jiān)督檢查及抽驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)案件線索的；（二）公民、法人或者其他組織投訴、舉報(bào)的；（三）上級(jí)機(jī)關(guān)交辦或者下級(jí)機(jī)關(guān)報(bào)請(qǐng)查處的；（四）有關(guān)部門移送或者經(jīng)由其他方式、途徑披露的。” 食藥監(jiān)程序還規(guī)定了立案條件：“立案應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）有明確的違法嫌疑人；（二）有違法事實(shí)；（三）屬于食品藥品監(jiān)督管理行政處罰的范圍；（四）屬于本部門管轄?！保ǖ?號(hào)令第十八條） 對(duì)于食藥監(jiān)程序的立案條件規(guī)定，履行食藥監(jiān)職責(zé)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵照?qǐng)?zhí)行。對(duì)于履行工商和質(zhì)監(jiān)職責(zé)的，可以參照適用。所謂參照是適合的照著辦理，參照不局限于被參照的規(guī)定。此外，屬于“行政處罰范圍”還要考慮當(dāng)場(chǎng)處罰情形和不予處罰等情形。適用簡(jiǎn)易程序處罰的，當(dāng)然無(wú)需立案。違法情節(jié)輕微依法不予處罰的，則不屬于給予“行政處罰范圍”。 工商對(duì)于是否立案決定，有告知具名的投訴（舉報(bào)）人的規(guī)定：“對(duì)于不予立案的投訴、舉報(bào)、申訴，經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，由辦案機(jī)構(gòu)將結(jié)果告知具名的投訴人、申訴人、舉報(bào)人。工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將不予立案的相關(guān)情況作書面記錄留存?！保?8號(hào)令第十九條）“辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自本機(jī)關(guān)作出立案或者不予立案、轉(zhuǎn)送其他機(jī)關(guān)處理決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，告知具名的、附有聯(lián)系地址或者方式的投訴人、申訴人、舉報(bào)人。告知不予立案的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由?！保ㄊ芯帧缎姓幜P實(shí)施辦法》第二十一條第三款） 食藥監(jiān)和質(zhì)監(jiān)立案與否無(wú)告知具名投訴（舉報(bào)）人的規(guī)定。但質(zhì)監(jiān)的《產(chǎn)品質(zhì)量申訴處理辦法》第六條規(guī)定“技術(shù)監(jiān)督行政部門應(yīng)當(dāng)在接到產(chǎn)品質(zhì)量申訴后七日內(nèi)作出處理、移送處理或者不予處理的決定，并告知申訴人。” 由于質(zhì)監(jiān)不區(qū)分投訴與舉報(bào)（《產(chǎn)品質(zhì)量申訴處理辦法》第二條規(guī)定“屬于《產(chǎn)品質(zhì)量法》調(diào)整范圍的產(chǎn)品，用戶、消費(fèi)者發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量問(wèn)題，有權(quán)向技術(shù)監(jiān)督行政部門提出申訴.”）故此“處理”包括予以立案調(diào)查、受理投訴等；“不予處理”包括對(duì)投訴不予受理，對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)不予立案。 食藥監(jiān)也不區(qū)分投訴與舉報(bào)（《關(guān)于印發(fā)食品藥品投訴舉報(bào)管理辦法（試行）的通知》規(guī)定“本辦法所稱的食品藥品投訴舉報(bào)，是指自然人、法人或者其他組織采用信件、電話、互聯(lián)網(wǎng)、傳真等形式，向各級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門反映藥品、醫(yī)療器械、保健食品、化妝品在研制、生產(chǎn)、流通、使用環(huán)節(jié)違法行為以及餐飲服務(wù)環(huán)節(jié)食品安全違法行為?！保?，故其投訴舉報(bào)的處理告知，不是按照行政處罰程序辦理，而是按照投訴舉報(bào)程序辦理“經(jīng)審查符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)當(dāng)自受理之日起１５日內(nèi)，以書面形式或其他適當(dāng)方式告知投訴舉報(bào)人；不符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)當(dāng)自作出不予受理決定之日起１５日內(nèi)，以書面形式或其他適當(dāng)方式告知投訴舉報(bào)人，并說(shuō)明理由；聯(lián)系方式不詳?shù)某狻！?/font> 3、抽樣取證 抽樣取證是行政處罰案件調(diào)查程序中取證手段，抽樣取證不同于質(zhì)監(jiān)的監(jiān)督抽查或者工商和食藥監(jiān)的抽查檢驗(yàn)，它們之間的程序不同，對(duì)象也不同。抽樣取證針對(duì)特定對(duì)象，一般為涉嫌違法的行為人。 工商的抽樣取證規(guī)定“工商行政管理機(jī)關(guān)抽樣取證時(shí)，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場(chǎng)，辦案人員應(yīng)當(dāng)制作抽樣記錄，對(duì)樣品加貼封條，開(kāi)具物品清單，由辦案人員和當(dāng)事人在封條和相關(guān)記錄上簽名或者蓋章。法律、法規(guī)、規(guī)章或者國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)抽樣機(jī)構(gòu)或者方式有規(guī)定的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)委托相關(guān)機(jī)構(gòu)或者按規(guī)定方式抽取樣品?！?28號(hào)令第三十條) 質(zhì)監(jiān)程序規(guī)定：“現(xiàn)場(chǎng)檢查由案件承辦人員進(jìn)行，可以邀請(qǐng)法定檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢定、鑒定機(jī)構(gòu)的人員或者有關(guān)技術(shù)人員參加”（137號(hào)令第十五條）。“所抽樣品需要檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢定或者鑒定的，應(yīng)當(dāng)委托具有法定資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行。檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢定或者鑒定結(jié)果應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人。法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)復(fù)檢有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)告知當(dāng)事人復(fù)檢權(quán)利?！保?37號(hào)令第二十條） 食藥監(jiān)未明確規(guī)定抽樣取證的程序。 工商抽樣取證規(guī)定的特點(diǎn)，在于確保證據(jù)的關(guān)聯(lián)性。質(zhì)監(jiān)的特點(diǎn)在于保障當(dāng)事人對(duì)抽樣取證的檢驗(yàn)等結(jié)論異議的復(fù)檢權(quán)。 建議工商辦理抽樣取證時(shí)，參照質(zhì)監(jiān)的程序規(guī)定，告知當(dāng)事人復(fù)檢權(quán)，當(dāng)事人提出復(fù)檢的，應(yīng)當(dāng)予以復(fù)檢。在《食品安全法》和《流通領(lǐng)域商品質(zhì)量抽查檢驗(yàn)辦法》已經(jīng)明確當(dāng)事人有復(fù)檢權(quán)的狀況下，一旦不予告知，可能會(huì)被控剝奪其復(fù)檢權(quán)，從而導(dǎo)致檢驗(yàn)等結(jié)論的證據(jù)無(wú)效。 食藥監(jiān)程序雖然沒(méi)有規(guī)定抽樣取證，但抽樣取證作為普遍的取證手段，在履行食藥監(jiān)職責(zé)查處案件時(shí)仍然可以采取。在實(shí)施要抽樣取證時(shí)，建議參照工商、質(zhì)監(jiān)的抽樣取證程序規(guī)定辦理。否則容易導(dǎo)致證據(jù)關(guān)聯(lián)性的缺失和證據(jù)證明效力的降低，甚至無(wú)效。 4、先行登記保存證據(jù) 工商、食藥監(jiān)和質(zhì)監(jiān)程序在對(duì)采取先行登記保存證據(jù)措施后的處理要求，基本相同。先行登記保存證據(jù)是《行政處罰法》規(guī)定的一項(xiàng)行政措施，各行政機(jī)關(guān)普遍適用。但也有差異： 工商、質(zhì)監(jiān)程序規(guī)定“逾期未作出處理決定的，先行登記保存措施自動(dòng)解除”。而食藥監(jiān)程序則規(guī)定“逾期未作出處理決定的，應(yīng)當(dāng)解除先行登記保存。”筆者理解，所謂“應(yīng)當(dāng)解除”還是需要主動(dòng)解除，即制發(fā)相應(yīng)的解除決定書。建議在履行食藥監(jiān)職責(zé)采取先行登記保存措施的，無(wú)論法定期限是否屆滿，都必須制發(fā)解除決定書。因?yàn)椤缎姓幜P法》未規(guī)定解除的程序，既然規(guī)章規(guī)定“應(yīng)當(dāng)解除”就必須遵照辦理。 工商、食藥監(jiān)程序有“需要鑒定的，及時(shí)送交有關(guān)部門鑒定”、“需要檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定的，送交檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定”的規(guī)定，而質(zhì)監(jiān)程序無(wú)。依照質(zhì)監(jiān)職責(zé)采取先行登記保存措施的，應(yīng)該不包括動(dòng)用鑒定等手段，按照質(zhì)監(jiān)程序事實(shí)上可能在立案前此工作已經(jīng)完成。 對(duì)先行登記保存的物品，進(jìn)行檢驗(yàn)、檢測(cè)等，期間能否扣除的問(wèn)題，上述規(guī)章均無(wú)規(guī)定?？紤]食藥監(jiān)程序是在《行政強(qiáng)制法》出臺(tái)后制定的，故規(guī)章未對(duì)此作明確規(guī)定，檢驗(yàn)、檢測(cè)等期限不可以扣除。但先行登記保存措施解除后，送檢的樣品可以不包括在解除范圍內(nèi)或者直接明確送檢樣品已不屬于先行登記保存措施范圍，而是一般調(diào)查取證手段針對(duì)的物品。 此外，雖然上述部門規(guī)章都刻意將先行登記保存證據(jù)措施與查封、扣押的行政強(qiáng)制措施區(qū)別開(kāi)來(lái)，但市政府法制辦仍然將此措施作為行政部門公共的行政強(qiáng)制事項(xiàng)向社會(huì)公布。因而我們實(shí)施先行登記保存證據(jù)措施時(shí)，仍然要遵守《行政強(qiáng)制法》規(guī)定的程序，以避免在行政訴訟和行政復(fù)議中處于不利地位。 5、當(dāng)事人拒絕簽字的證據(jù)效力 在當(dāng)事人拒絕簽字等情況下，如何保障證據(jù)的效力，質(zhì)監(jiān)程序?qū)Υ俗髁嗣鞔_規(guī)定：“調(diào)查取證過(guò)程中，出現(xiàn)當(dāng)事人拒絕接受調(diào)查、當(dāng)事人或者有關(guān)人員拒絕在相應(yīng)執(zhí)法文書上簽名或者蓋章等情況的，案件承辦人員應(yīng)當(dāng)在執(zhí)法文書或者其他有關(guān)材料上載明情況，并以錄音、錄像等視聽(tīng)資料加以證明?！ ”匾獣r(shí)，案件承辦人員可以邀請(qǐng)第三方作為見(jiàn)證人?！保?37號(hào)令第二十四條） 食藥監(jiān)也有類似規(guī)定“…當(dāng)事人拒絕到場(chǎng)，拒絕簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)，或者無(wú)法找到當(dāng)事人的，應(yīng)當(dāng)由兩名執(zhí)法人員在筆錄或者其他材料上注明原因，并邀請(qǐng)有關(guān)人員作為見(jiàn)證人簽字或者蓋章，也可以采取錄音、錄像等方式記錄。”（第3號(hào)令第三十一條） 工商對(duì)此規(guī)定較粗，“…當(dāng)事人拒絕到場(chǎng)，拒絕簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)，或者無(wú)法找到當(dāng)事人的，辦案人員應(yīng)當(dāng)在筆錄或其他材料上注明原因，必要時(shí)可邀請(qǐng)有關(guān)人員作為見(jiàn)證人?！保ǖ?8號(hào)令第四十三條） 三者比較，質(zhì)監(jiān)對(duì)此程序規(guī)定最為嚴(yán)密，從證據(jù)的效力而言按此規(guī)定操作是較高的。因此，在履行質(zhì)監(jiān)職責(zé)時(shí)，對(duì)此必須采取“以錄音、錄像等視聽(tīng)資料加以證明”的手段，否則會(huì)導(dǎo)致證據(jù)的無(wú)效。履行工商或者食藥監(jiān)職責(zé)時(shí)，對(duì)此建議按質(zhì)監(jiān)的此項(xiàng)程序規(guī)定辦理，以提高證據(jù)的效力。 6、立案調(diào)查的程序終止（中止） 質(zhì)監(jiān)程序規(guī)定“因涉嫌違法的自然人死亡或者法人、其他組織終止，并且無(wú)權(quán)利義務(wù)承受人等原因，致使調(diào)查無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，案件承辦機(jī)構(gòu)可以報(bào)請(qǐng)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，決定終止調(diào)查并結(jié)案?！保?37號(hào)令第二十五條） 工商也有調(diào)查程序“終止”的規(guī)定，而且還多了一個(gè)程序“中止”的規(guī)定?！霸诎讣樘庍^(guò)程中發(fā)現(xiàn)有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)終止行政處罰程序：（一）經(jīng)調(diào)查，認(rèn)為當(dāng)事人的違法事實(shí)不成立，不應(yīng)給予行政處罰的；（二）當(dāng)事人的違法行為情節(jié)輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的；（三）未滿十四周歲的當(dāng)事人實(shí)施違法行為的；（四）精神病人發(fā)病時(shí)實(shí)施違法行為的；（五）違法行為發(fā)生在二年前未被發(fā)現(xiàn)并且違法狀態(tài)或者后果已消除的；（六）移送司法機(jī)關(guān)的案件司法機(jī)關(guān)已經(jīng)立案或者受理的；（七）沒(méi)有管轄權(quán)，案件需要移送其他機(jī)關(guān)的；（八）當(dāng)事人已消亡的。”（省工商局補(bǔ)充規(guī)定29條） “有下列情形之一的，中止行政處罰程序：（一）行政處罰決定須以相關(guān)案件的司法判決或者其他行政行為為依據(jù)，而相關(guān)案件尚未審結(jié)或者其他行政行為尚未作出的；（二）暫時(shí)無(wú)法找到當(dāng)事人的；（三）其他應(yīng)當(dāng)中止的情形。中止行政處罰程序的原因消除后，行政處罰程序恢復(fù)?！保ㄊ」ど叹盅a(bǔ)充規(guī)定28條） 食藥監(jiān)無(wú)中止、終止調(diào)查程序規(guī)定，因而履行食藥監(jiān)職責(zé)辦理案件的，不得適用調(diào)查中止（終止）程序。 7、責(zé)令改正操作規(guī)定 工商、食藥監(jiān)程序無(wú)此規(guī)定，質(zhì)監(jiān)程序?qū)Υ俗髁嗣鞔_規(guī)定“責(zé)令限期改正的期限按照法律、法規(guī)、規(guī)章或者技術(shù)規(guī)范的規(guī)定執(zhí)行。法律、法規(guī)、規(guī)章或者技術(shù)規(guī)范沒(méi)有規(guī)定的，改正期限一般不超過(guò)30日；確有必要超過(guò)30日的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件實(shí)際情況確定，并報(bào)請(qǐng)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)?！保?37號(hào)令第三十條） 履行質(zhì)監(jiān)職責(zé)，應(yīng)當(dāng)遵守此規(guī)定，但履行工商或者食藥監(jiān)職責(zé)時(shí)，可以作為參考，不作強(qiáng)制要求。履行工商職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)按照市局《行政處罰實(shí)施辦法》第五十四條第三款“現(xiàn)場(chǎng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為的，可以由辦案人員決定，制作《責(zé)令改正通知書》，當(dāng)場(chǎng)送達(dá)當(dāng)事人?！币约笆芯窒嚓P(guān)行政處罰細(xì)化規(guī)定執(zhí)行。 8、案件辦理期限規(guī)定 工商與質(zhì)監(jiān)對(duì)此有差異，工商是90日，特殊情況可以延長(zhǎng)30日，特別復(fù)雜，經(jīng)辦案機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論還可以再延長(zhǎng)。但“案件處理過(guò)程中聽(tīng)證、公告和鑒定等時(shí)間不計(jì)入前款所指的案件辦理期限?！保?8號(hào)令第五十七條第二款） 質(zhì)監(jiān)程序是“質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門辦理行政處罰案件，應(yīng)當(dāng)自立案之日起3個(gè)月內(nèi)作出處理決定。因案情復(fù)雜不能按期作出處理決定的，經(jīng)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)30日。案情特別復(fù)雜，經(jīng)延期仍不能作出處理決定的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)上一級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門批準(zhǔn)，適當(dāng)延長(zhǎng)辦案期限?！?/font> 食藥監(jiān)程序?qū)k案期限未作規(guī)定。但從提高行政效率而言，原則上應(yīng)當(dāng)自立案之日起三個(gè)月內(nèi)作出處理決定。 9、案審制度 工商程序中，有案件核審制度，一般程序案件應(yīng)當(dāng)經(jīng)核審機(jī)構(gòu)或者法制員核審后，方可報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批或者報(bào)案審委集體討論決定。國(guó)家工商總局第28號(hào)令以專節(jié)的形式規(guī)定了核審制度的具體內(nèi)容。國(guó)家工商總局未規(guī)定案審委制度，只是籠統(tǒng)規(guī)定了集體討論制度，但省工商局補(bǔ)充規(guī)定，則明確了工商案審委制度。工商案審委成員由工商機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人、法制機(jī)構(gòu)和監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人組成，這與質(zhì)監(jiān)和食藥監(jiān)不同。 食藥監(jiān)無(wú)核審程序，采用合議制度。按照《行政處罰法》規(guī)定，對(duì)重大、復(fù)雜案件有辦案機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定的制度，但“重大、復(fù)雜案件標(biāo)準(zhǔn)由各省、自治區(qū)、直轄市食品藥品監(jiān)督管理部門根據(jù)實(shí)際確定?！保ǖ?號(hào)令第三十八條） 食藥監(jiān)的合議制度是：“承辦人提交案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告后，食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)組織3名以上有關(guān)人員對(duì)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度、辦案程序、處罰意見(jiàn)等進(jìn)行合議。 合議應(yīng)當(dāng)根據(jù)認(rèn)定的事實(shí)，提出予以處罰、補(bǔ)充證據(jù)、重新調(diào)查、撤銷案件或者其他處理意見(jiàn)?！保ǖ?號(hào)令第三十五條） 但合議后是否需要機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批才能告知，對(duì)此食藥監(jiān)程序未作明確規(guī)定。從第3號(hào)令第三十六條（行政處罰決定作出前的告知規(guī)定）、第三十七條（陳述申辯意見(jiàn)復(fù)核規(guī)定）和第三十八條（“擬作出的行政處罰決定應(yīng)當(dāng)報(bào)食品藥品監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人審查。食品藥品監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人根據(jù)不同情況，分別作出如下決定：…”）看，合議后即可告知當(dāng)事人，無(wú)需局領(lǐng)導(dǎo)審批，但作出行政處罰決定必須經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)審批。 質(zhì)監(jiān)也無(wú)案件核審程序，但有案審辦初審和案審委審理的專項(xiàng)制度。質(zhì)監(jiān)案審制度的主要內(nèi)容是： （1）案審委組成人員：案審委全稱為“行政處罰案件審理委員會(huì)”?！皩徫瘧?yīng)當(dāng)由5名以上的單數(shù)委員組成，其中主任委員、副主任委員各1名。主任委員由質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門主要負(fù)責(zé)人或者其委托的負(fù)責(zé)人擔(dān)任，副主任委員由質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門有關(guān)負(fù)責(zé)人擔(dān)任?！保?38號(hào)令第四條第一款）并強(qiáng)調(diào)“案審委委員應(yīng)當(dāng)由取得行政執(zhí)法證件的人員擔(dān)任?！保?38號(hào)令第四條第三款）考慮縣級(jí)局人員較少，又規(guī)定 “縣（區(qū)）級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門可以根據(jù)人員編制等實(shí)際情況設(shè)置案審委委員”。（138號(hào)令第四條第二款） （2）案審委職責(zé)：“對(duì)擬作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證、較大數(shù)額罰款決定的，或者情節(jié)復(fù)雜、影響重大的行政處罰案件，應(yīng)當(dāng)由2/3以上委員進(jìn)行集體審理。對(duì)其他行政處罰案件，可以由3名以上委員進(jìn)行集體審理?！?/font> （3）案審委辦公室。質(zhì)監(jiān)有案審委辦公室，承擔(dān)“（一）對(duì)行政處罰案件進(jìn)行初審；（二）召集案審會(huì)議，組織整理審理記錄；（三）按照案審委提出的處理意見(jiàn)，組織案件承辦機(jī)構(gòu)制作相應(yīng)的執(zhí)法文書，并履行相關(guān)的報(bào)批手續(xù)；（四）組織行政處罰案件復(fù)核及聽(tīng)證工作；（五）組織對(duì)下級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門報(bào)批案件的審查；（六）承擔(dān)案審委的其他日常工作。”規(guī)定了案審辦的工作程序。 從質(zhì)監(jiān)的案審委職責(zé)看，凡是符合聽(tīng)證的案件都需要案審委集體討論決定，相對(duì)于工商范圍相對(duì)較寬，可能與質(zhì)監(jiān)辦理案件數(shù)量有關(guān)。質(zhì)監(jiān)的案審委成員未作進(jìn)一步明確規(guī)定，而且縣級(jí)局案審委成員可以少于5人，按照“單數(shù)委員組成”的原則，應(yīng)當(dāng)不少于3人。質(zhì)監(jiān)的案審辦履行的初審職責(zé)，類似于工商的核審，但其職責(zé)范圍遠(yuǎn)大于工商的核審機(jī)構(gòu)。很多案審辦職責(zé)在工商是辦公室承擔(dān)的，可能這與質(zhì)監(jiān)部門一般不單獨(dú)設(shè)立法制機(jī)構(gòu)有關(guān)。 按照上述程序，履行質(zhì)監(jiān)職責(zé)的“對(duì)擬作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證、較大數(shù)額罰款決定的，或者情節(jié)復(fù)雜、影響重大的行政處罰案件”，必須經(jīng)案審委集體討論決定。還有，質(zhì)監(jiān)程序明文規(guī)定，告知前后以及聽(tīng)證后都必須案審委審查（137號(hào)令第四十條第二款“案審辦應(yīng)當(dāng)將聽(tīng)證筆錄和案件有關(guān)材料一并提交行政處罰案件審理委員會(huì)進(jìn)行重新審理?！保Ｒ虼?，三局整合后的案審委組成，建議在其中確定質(zhì)監(jiān)案件的案審委成員（小案審委），便于提高行政效率。否則按照三分之二的比例，整合后人數(shù)眾多的案審委將難以周全。 10、一般告知程序 質(zhì)監(jiān)程序?qū)Ω嬷绦蛞?guī)定較為籠統(tǒng)?！皩?duì)當(dāng)事人擬作出行政處罰的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人違法事實(shí)、處罰依據(jù)及理由、處罰種類及幅度，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯、聽(tīng)證等權(quán)利?！保?37號(hào)令第二十七條第一款） 食藥監(jiān)也是如此“食品藥品監(jiān)督管理部門在作出處罰決定前應(yīng)當(dāng)填寫行政處罰事先告知書，告知當(dāng)事人違法事實(shí)、處罰的理由和依據(jù)，以及當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯權(quán)。”（第3號(hào)令第三十六條） 相對(duì)工商程序?qū)Υ艘?guī)定較為詳盡：“工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)行政處罰建議批準(zhǔn)后，由辦案機(jī)構(gòu)以辦案機(jī)關(guān)的名義，告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)、處罰內(nèi)容，并告知當(dāng)事人依法享有陳述、申辯權(quán)?！援?dāng)事人簽收之日起三個(gè)工作日內(nèi)，或者辦案機(jī)關(guān)掛號(hào)寄出之日起十五日內(nèi)，或者自公告之日起十五日內(nèi)，當(dāng)事人未行使陳述、申辯權(quán)，也未作任何其他表示的，視為放棄此權(quán)利?！保?8號(hào)令第五十二條） 履行質(zhì)監(jiān)或者食藥監(jiān)職責(zé)時(shí)，告知期限可以參照工商的期限，但盡可能直接送達(dá)。部門規(guī)章只對(duì)部門自己有約束力，對(duì)其他部門并無(wú)法定約束力，故工商程序中的“十五日”只對(duì)工商機(jī)關(guān)有效，并不及于食藥監(jiān)或者質(zhì)監(jiān)部門。 11、聽(tīng)證告知和聽(tīng)證范圍 質(zhì)監(jiān)聽(tīng)證程序是融合在程序規(guī)定中，而不像工商那樣單獨(dú)制定程序規(guī)范。質(zhì)監(jiān)聽(tīng)證告知程序：“自告知次日起算，當(dāng)事人享有在3日內(nèi)提出聽(tīng)證申請(qǐng)的權(quán)利”（137號(hào)令第三十三條第一款） 工商聽(tīng)證告知程序，29號(hào)令第八條與28號(hào)令第五十二條內(nèi)容基本相同。 聽(tīng)證范圍的差異：質(zhì)監(jiān)聽(tīng)證范圍為“（一）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的；（二）吊銷質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門核發(fā)的許可證的；（三）處以較大數(shù)額罰款的。前款（三）項(xiàng)規(guī)定的較大數(shù)額罰款的標(biāo)準(zhǔn)，按照地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章等有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章等有關(guān)規(guī)范性文件未做規(guī)定的，較大數(shù)額罰款的標(biāo)準(zhǔn)為3萬(wàn)元以上（含3萬(wàn)元）”（137號(hào)令第三十三條） 工商聽(tīng)證范圍為“（一）責(zé)令停業(yè)整頓、責(zé)令停止?fàn)I業(yè)、責(zé)令停止廣告業(yè)務(wù)等；（二）吊銷、收繳或者扣繳營(yíng)業(yè)執(zhí)照、吊銷廣告經(jīng)營(yíng)許可證、撤銷商標(biāo)注冊(cè)、撤銷特殊標(biāo)志登記等；（三）對(duì)公民處以三千元、對(duì)法人或者其他組織處以三萬(wàn)元以上罰款；（四）對(duì)公民、法人或者其他組織作出沒(méi)收違法所得和非法財(cái)物達(dá)到第（三）項(xiàng)所列數(shù)額的行政處罰。各省、自治區(qū)、直轄市人大常委會(huì)或者人民政府對(duì)前款第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)所列罰沒(méi)數(shù)額有具體規(guī)定的，從其規(guī)定。” 食藥監(jiān)也較為簡(jiǎn)單：“食品藥品監(jiān)督管理部門在作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證、撤銷批準(zhǔn)證明文件、較大數(shù)額罰款、沒(méi)收較大數(shù)額財(cái)物等行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)按照法定程序組織聽(tīng)證。較大數(shù)額罰款的標(biāo)準(zhǔn)，按照地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章等有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行?！保ǖ?號(hào)令第三十七條） 關(guān)于較大數(shù)額聽(tīng)證的標(biāo)準(zhǔn)，杭州市人民政府令第106號(hào)公布（第262號(hào)令修訂）的《杭州市行政處罰聽(tīng)證程序?qū)嵤┮?guī)定》作了規(guī)定“非經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的違法行為處以１０００元以上、對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的違法行為處以３００００元以上的罰款”，但浙江省人民政府令第83號(hào)《浙江省行政處罰聽(tīng)證程序?qū)嵤┺k法》對(duì)此作了不同的規(guī)定“前款所指較大數(shù)額罰款由省人民政府各行政主管部門根據(jù)必要和適度的原則擬定，報(bào)省人民政府法制局審核確定并公布。國(guó)務(wù)院有關(guān)部委、直屬機(jī)構(gòu)已依法作了規(guī)定的，可從其規(guī)定。”按照《立法法》地方政府規(guī)章之間，省級(jí)規(guī)章的效力高于較大的市的規(guī)章的規(guī)定，故兩者不一致時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照省級(jí)規(guī)章規(guī)定執(zhí)行。 2014年6月12日，浙江省人民政府法制辦公室制發(fā)并公布了《關(guān)于明確實(shí)施行政處罰適用聽(tīng)證程序較大數(shù)額罰款標(biāo)準(zhǔn)的函》（（浙府法發(fā)〔2014〕10號(hào)）），按照其附件《浙江省實(shí)施行政處罰適用聽(tīng)證程序較大數(shù)額罰款標(biāo)準(zhǔn)》： 工商對(duì)單位擬處罰沒(méi)款（值）3萬(wàn)元，對(duì)個(gè)人擬處3千元； 質(zhì)監(jiān)對(duì)單位擬處罰沒(méi)款（值）3萬(wàn)元，對(duì)個(gè)人擬處3萬(wàn)元； 食藥監(jiān)對(duì)單位擬處罰沒(méi)款（值）8萬(wàn)元，對(duì)個(gè)人擬處5千元； 注意，公布的名稱雖然是“較大數(shù)額罰款標(biāo)準(zhǔn)”，但欄目中對(duì)數(shù)額的名稱卻表述為“適用聽(tīng)證數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)（單位：元）”，未加“罰款”兩個(gè)字，意味著不限于罰款數(shù)額，應(yīng)包括沒(méi)收財(cái)物（違法所得）數(shù)額在內(nèi)。而且最人民法院司法解釋已經(jīng)明確，行政機(jī)關(guān)聽(tīng)證的較大數(shù)額罰款，不限于罰款。 12、行政處罰告知（聽(tīng)證）后的復(fù)核 國(guó)家工商總局程序中對(duì)復(fù)核規(guī)定較為籠統(tǒng)，“工商行政管理機(jī)關(guān)在告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰建議后，應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)。對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，認(rèn)真進(jìn)行復(fù)核。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以采納。不得因當(dāng)事人陳述、申辯、申請(qǐng)聽(tīng)證而加重行政處罰?！保ǖ?8令第五十三條） 食藥監(jiān)也是如此：“食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述和申辯。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)經(jīng)復(fù)核成立的，應(yīng)當(dāng)采納?！保ǖ?令第三十六條第二款） 但省工商局補(bǔ)充規(guī)定，對(duì)復(fù)核程序進(jìn)行了擴(kuò)展：1、辦案機(jī)構(gòu)先進(jìn)行復(fù)核。“辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)當(dāng)事人的陳述、申辯意見(jiàn)，在五個(gè)工作日內(nèi)提出是否采納的意見(jiàn)和理由，送法制機(jī)構(gòu)復(fù)核。”（省工商局補(bǔ)充規(guī)定第三十五第三款）2、法制機(jī)構(gòu)再次復(fù)核。“法制機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合分析當(dāng)事人的陳述、申辯意見(jiàn)和辦案機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)，在五個(gè)工作日內(nèi)提出復(fù)核意見(jiàn)，并告知辦案機(jī)構(gòu)。”（省工商局補(bǔ)充規(guī)定第三十五第四款）3、補(bǔ)充調(diào)查。“在核審、復(fù)核、聽(tīng)證或者通過(guò)其它途徑發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人還有尚未查明的違法行為的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查。 補(bǔ)充調(diào)查結(jié)束，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新起草案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定再次履行核審、告知、復(fù)核、聽(tīng)證等程序。”（省工商局補(bǔ)充規(guī)定第三十六條） 市局《行政處罰實(shí)施辦法》（杭工商法（2012）36號(hào)）從操作層面作進(jìn)一步細(xì)化：“當(dāng)事人對(duì)擬作出的行政處罰提出陳述、申辯意見(jiàn)的，不論案件是否屬于法制機(jī)構(gòu)核審范圍，辦案機(jī)構(gòu)都應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)提出是否采納的意見(jiàn)和理由，填寫《行政處罰決定審批表》，連同案卷等相關(guān)材料送法制機(jī)構(gòu)復(fù)審。法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日作出復(fù)審意見(jiàn)，連同案卷等材料退回辦案機(jī)構(gòu)，由辦案機(jī)構(gòu)報(bào)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批。本機(jī)關(guān)復(fù)核認(rèn)為，當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立，應(yīng)當(dāng)采納并由此改變行政處罰的事實(shí)、理由或者依據(jù)的，必須重新告知；不改變事實(shí)、理由和依據(jù)，僅作罰款數(shù)額或者罰種的從輕調(diào)整的，無(wú)需重新告知，但應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書中說(shuō)明采納的理由。本機(jī)關(guān)復(fù)核認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)采納當(dāng)事人陳述、申辯意見(jiàn)的，可以給予比原擬作處罰為輕的處罰，但已經(jīng)給予法定最低額處罰或者補(bǔ)充調(diào)查取得新證據(jù)的除外。補(bǔ)充調(diào)查取得新證據(jù)的，必須重新告知?！保ā缎姓幜P實(shí)施辦法》第四十二條第二、第三款） 質(zhì)監(jiān)復(fù)核采用案審辦初審、案審委重新審查制度?！爱?dāng)事人提出新的申辯事實(shí)及理由的，案審辦應(yīng)當(dāng)組織進(jìn)行復(fù)核，并報(bào)請(qǐng)案審委重新審理。經(jīng)過(guò)聽(tīng)證的案件，案審辦應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)案審委重新審理。”（138號(hào)令第十六條）“案審辦應(yīng)當(dāng)將聽(tīng)證筆錄和案件有關(guān)材料一并提交行政處罰案件審理委員會(huì)進(jìn)行重新審理?！?（137號(hào)令第四十條第二款） 筆者認(rèn)為，整合后復(fù)核程序可以參照工商程序，即辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)復(fù)核的第一步工作，提出復(fù)核意見(jiàn)，然后再由法制機(jī)構(gòu)第二次復(fù)核。但質(zhì)監(jiān)的案審委重新審查制度不得減掉，履行質(zhì)監(jiān)職責(zé)的，必須執(zhí)行重新審查制度。另，按照137號(hào)令第十七條第二款“案審委改變?cè)J(rèn)定的違法事實(shí)、證據(jù)、處罰依據(jù)或者處罰種類及幅度的，應(yīng)當(dāng)重新履行行政處罰告知程序”的規(guī)定，原告知的上述內(nèi)容作任何改變的，都需要重新告知，不得適用工商的“不改變事實(shí)、理由和依據(jù)，僅作罰款數(shù)額或者罰種的從輕調(diào)整的，無(wú)需重新告知”的規(guī)定。 13、行政處罰案件調(diào)查終結(jié)的決定 工商的決定程序是：“工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人經(jīng)對(duì)案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、核審意見(jiàn)或者聽(tīng)證報(bào)告，當(dāng)事人的陳述、申辯意見(jiàn)，擬作出的行政處罰決定進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況分別作出給予行政處罰、銷案、不予行政處罰、移送其他機(jī)關(guān)等處理決定?！保ǖ?8號(hào)令第五十四條）“工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)重大、復(fù)雜案件，或者重大違法行為給予較重處罰的案件，應(yīng)當(dāng)提交工商行政管理機(jī)關(guān)有關(guān)會(huì)議集體討論決定?！保ǖ?8號(hào)令第五十五條）省工商局補(bǔ)充規(guī)定根據(jù)國(guó)家工商總局授權(quán)列出了重大、復(fù)雜案件的標(biāo)準(zhǔn)。 國(guó)家工商總局的程序中，辦案機(jī)關(guān)集體討論是放在“決定”這一節(jié)中，對(duì)告知前是否需要集體討論未作規(guī)定。省工商局補(bǔ)充規(guī)定，對(duì)此也未作明確規(guī)定。因而，實(shí)務(wù)操作中，案審委集體討論是在告知前，告知后如無(wú)重大改變的，原則上案審委不再作重新集體討論，由分管局領(lǐng)導(dǎo)決定即可。分管局領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為需要案審委重新討論的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行集體集體討論。 食藥監(jiān)的決定程序是：“擬作出的行政處罰決定應(yīng)當(dāng)報(bào)食品藥品監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人審查。食品藥品監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人根據(jù)不同情況，分別作出如下決定：…”（第3號(hào)令第三十八條）、“對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，應(yīng)當(dāng)由食品藥品監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人集體討論決定。集體討論決定的過(guò)程應(yīng)當(dāng)有書面記錄。重大、復(fù)雜案件標(biāo)準(zhǔn)由各省、自治區(qū)、直轄市食品藥品監(jiān)督管理部門根據(jù)實(shí)際確定。”（第3號(hào)令第三十九條）。 質(zhì)監(jiān)決定程序較為嚴(yán)格?！白鞒霾挥栊姓幜P、行政建議、案件移送等決定的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)?！?（138號(hào)令第十四條第二款）“當(dāng)事人對(duì)行政處罰告知內(nèi)容未提出陳述、申辯或者在法定期限內(nèi)未要求聽(tīng)證的，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)制作行政處罰決定書，報(bào)請(qǐng)案審委主任委員批準(zhǔn)后送達(dá)并執(zhí)行。”（138號(hào)令第十五條） “當(dāng)事人提出新的申辯事實(shí)及理由的，案審辦應(yīng)當(dāng)組織進(jìn)行復(fù)核，并報(bào)請(qǐng)案審委重新審理。經(jīng)過(guò)聽(tīng)證的案件，案審辦應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)案審委重新審理?！保?38號(hào)令第十六條）“案審辦應(yīng)當(dāng)將聽(tīng)證筆錄和案件有關(guān)材料一并提交行政處罰案件審理委員會(huì)進(jìn)行重新審理?！?（137號(hào)令第四十條第二款） 可見(jiàn)質(zhì)監(jiān)對(duì)行政處罰決定的程序較為嚴(yán)密，作出行政處罰決定，最低限度是正職領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，如當(dāng)事人提出陳述申辯意見(jiàn)或者要求舉行聽(tīng)證的，還需要案審委重新審查。 工商、食藥監(jiān)作出行政處罰決定程序原則上相同，差異在于集體討論的標(biāo)準(zhǔn)以及案件調(diào)查終結(jié)作出的決定內(nèi)容。工商、食藥監(jiān)與質(zhì)監(jiān)，不僅決定程序有差異，而且重大復(fù)雜案件的標(biāo)準(zhǔn)以及決定的內(nèi)容都存在差異。 工商決定的內(nèi)容為：行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機(jī)關(guān)處理等； 食藥監(jiān)決定的內(nèi)容為：作出行政處罰決定、不予行政處罰、不得給予行政處罰、移送公安機(jī)關(guān)； 質(zhì)監(jiān)決定的內(nèi)容為：不予行政處罰、行政建議、案件移送等。 雖然存在差異，但基本差不多。食藥監(jiān)的“不得給予行政處罰”，相當(dāng)于工商的“銷案”，但質(zhì)監(jiān)似乎沒(méi)有這個(gè)決定內(nèi)容，或許以“等”字來(lái)擴(kuò)展。質(zhì)監(jiān)有“行政建議”的的決定內(nèi)容，工商和食藥監(jiān)均無(wú)。工商也有“行政建議”，但不在行政處罰決定程序中作出，而是無(wú)需立案的情況下作出，與責(zé)令改正處于同一類行政行為。食藥監(jiān)“移送公安機(jī)關(guān)”是指涉嫌犯罪的案件，沒(méi)有移送其他行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的決定內(nèi)容。不知道食藥監(jiān)在遇到立案調(diào)查后發(fā)現(xiàn)不屬于自己管轄的情況下，按照什么程序決定移送。 需要說(shuō)明的是，工商決定中的“移送其他機(jī)關(guān)處理”，不包括涉嫌犯罪案件移送。28號(hào)令對(duì)涉嫌犯罪案件移送有專項(xiàng)規(guī)定：“工商行政管理機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定將案件移送司法機(jī)關(guān)?！保?8號(hào)令第十五條第二款）工商機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，無(wú)論在行政處罰的什么階段，都應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定移送。行政處罰決定作出后，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)按照28號(hào)令第五十九條“已作出行政處罰決定的案件，涉嫌犯罪的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依相關(guān)規(guī)定及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)” 的規(guī)定辦理。 14、行政處罰決定作出后的重新審查 工商程序中有重新審查制度，屬于工商機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督的重要內(nèi)容?！肮ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人有權(quán)決定對(duì)本機(jī)關(guān)依本規(guī)定作出的行政處理決定重新進(jìn)行審查?！薄吧霞?jí)工商行政管理機(jī)關(guān)有權(quán)決定對(duì)下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)依本規(guī)定作出的行政處理決定重新進(jìn)行審查。”這里的“行政處理決定”，包括行政處罰決定，不予行政處罰決定、銷案決定和移送其他機(jī)關(guān)處理決定等。市局《行政處罰實(shí)施辦法》對(duì)重新審查的具體操作程序作了規(guī)定。 質(zhì)監(jiān)也有重新審查程序，“行政處罰決定一經(jīng)作出，不得擅自改變。確有法定事由需要改變行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)案審委重新審理決定，并報(bào)請(qǐng)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)?！保?38號(hào)令第十八條）但此重新審理程序，應(yīng)該不是內(nèi)部監(jiān)督需要而啟動(dòng)，可能是外部因素啟動(dòng)的。這與工商的重新審查還是存在差異。 食藥監(jiān)沒(méi)有這方面的程序規(guī)定。 此外，質(zhì)監(jiān)程序中無(wú)論是否作出行政處罰決定，都要將執(zhí)法文書送達(dá)。“質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)在案審會(huì)議結(jié)束后，根據(jù)案審委提出的處理意見(jiàn)制作并送達(dá)行政處罰告知、不予行政處罰、行政建議、案件移送等相應(yīng)的執(zhí)法文書。”（138號(hào)令第十四條第一款） 建議履行工商、食藥監(jiān)職責(zé)時(shí)，可以對(duì)質(zhì)監(jiān)的上述規(guī)定予以參照辦理。工商可以制作《不予行政處罰決定書》、《銷案決定書》、送達(dá)被調(diào)查人和具名投訴舉報(bào)人。 15、案件調(diào)查終結(jié)處理決定告知程序 工商有此告知程序：“工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)投訴、舉報(bào)、申訴所涉及的違法嫌疑人作出行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機(jī)關(guān)等處理決定的，應(yīng)當(dāng)將處理結(jié)果告知被調(diào)查人和具名投訴人、申訴人、舉報(bào)人。以上告知，依照有關(guān)規(guī)定應(yīng)予公示的，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)姆绞接枰怨尽！保?8號(hào)令第五十八條） 食藥監(jiān)和質(zhì)監(jiān)在行政處罰程序中，無(wú)此告知程序。但在投訴舉報(bào)處理程序中，有告知規(guī)定。緣由在于工商區(qū)分舉報(bào)和投訴，而食藥監(jiān)和質(zhì)監(jiān)是不區(qū)分的，所謂申訴（投訴）就包含舉報(bào)?！懂a(chǎn)品質(zhì)量申訴處理辦法》第十一條“技術(shù)監(jiān)督行政部門對(duì)舉報(bào)生產(chǎn)、銷售偽劣商品行政違法行為的產(chǎn)品質(zhì)量申訴，應(yīng)當(dāng)按照《技術(shù)監(jiān)督行政案件辦理程序的規(guī)定》，移送有管轄權(quán)的技術(shù)監(jiān)督行政部門處理”。這里申訴的定義，就包括了對(duì)違法行為舉報(bào)。食藥監(jiān)也是如此，《食品藥品投訴舉報(bào)管理辦法（試行）》第二條規(guī)定“本辦法所稱的食品藥品投訴舉報(bào)，是指自然人、法人或者其他組織采用信件、電話、互聯(lián)網(wǎng)、傳真等形式，向各級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門反映藥品、醫(yī)療器械、保健食品、化妝品在研制、生產(chǎn)、流通、使用環(huán)節(jié)違法行為以及餐飲服務(wù)環(huán)節(jié)食品安全違法行為”。 16、對(duì)沒(méi)收財(cái)物的處置 質(zhì)監(jiān)對(duì)沒(méi)收財(cái)物的處置有專項(xiàng)規(guī)定。“對(duì)罰沒(méi)物品的處置，按照《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督罰沒(méi)物品管理和處置辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行?！保?37號(hào)令第五十條） 質(zhì)監(jiān)還對(duì)“無(wú)主財(cái)物”的處置作了符合實(shí)際操作的規(guī)定。“當(dāng)事人下落不明或者無(wú)法確定涉案物品所有人的，應(yīng)當(dāng)采取公告方式告知領(lǐng)取。公告期滿仍無(wú)人領(lǐng)取的，經(jīng)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，將涉案物品上繳或者依法拍賣后將所得款項(xiàng)上繳國(guó)庫(kù)?！保?37號(hào)令第五十一條第二款） 對(duì)照工商程序相關(guān)規(guī)定“對(duì)依法解除強(qiáng)制措施，需退還當(dāng)事人財(cái)物的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人在三個(gè)月內(nèi)領(lǐng)取；當(dāng)事人不明確的，應(yīng)當(dāng)采取公告方式通知當(dāng)事人在六個(gè)月內(nèi)認(rèn)領(lǐng)財(cái)物。通知或者公告的認(rèn)領(lǐng)期限屆滿后，無(wú)人認(rèn)領(lǐng)的，工商行政管理機(jī)關(guān)可以按照有關(guān)規(guī)定采取拍賣或者變賣等方式處理物品，變價(jià)款保存在工商行政管理機(jī)關(guān)專門帳戶上。自處理物品之日起一年內(nèi)仍無(wú)人認(rèn)領(lǐng)的，變價(jià)款扣除為保管、處理物品所支出的必要費(fèi)用后上繳財(cái)政。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！保?8號(hào)令第七十六條） 但對(duì)“無(wú)主財(cái)物”的處置仍然要慎重。國(guó)家工商總局28號(hào)令刪除了原國(guó)家工商局58號(hào)令的“無(wú)主財(cái)物”處理規(guī)定“所查扣的物品，在三個(gè)月內(nèi)無(wú)法找到當(dāng)事人的，應(yīng)當(dāng)作為無(wú)主財(cái)產(chǎn)，上繳財(cái)政?！保?8號(hào)令第六十一條）國(guó)家工商總局刪除這一條的理由是該條款內(nèi)容與已經(jīng)實(shí)施的《物權(quán)法》抵觸?！段餀?quán)法》第一百一十三條規(guī)定“遺失物自發(fā)布招領(lǐng)公告之日起六個(gè)月內(nèi)無(wú)人認(rèn)領(lǐng)的，歸國(guó)家所有?！比绱丝磥?lái)“當(dāng)事人不明確”的財(cái)物，類似于“遺失物”。真正的“無(wú)主財(cái)物”是不存在的。 此外，實(shí)施或者解除行政強(qiáng)制措施的程序，都統(tǒng)一按照《行政強(qiáng)制法》規(guī)定的程序執(zhí)行，各部門之間不存在差異。 17、決定書送達(dá) 質(zhì)監(jiān)程序?qū)λ瓦_(dá)規(guī)定較為詳盡，工商和食藥監(jiān)相對(duì)原則。質(zhì)監(jiān)送達(dá)程序規(guī)定： （1）直接送達(dá)“送達(dá)執(zhí)法文書，應(yīng)當(dāng)直接送交受送達(dá)人。受送達(dá)人是公民的，本人不在時(shí)交與其同住的成年家屬簽收；受送達(dá)人是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)由法人的法定代表人、其他組織的主要負(fù)責(zé)人或者該法人、組織的委托代理人、負(fù)責(zé)收件的人簽收。簽收日期為送達(dá)日期?！保?37號(hào)令第五十九條） （2）留置送達(dá)“受送達(dá)人拒絕接收?qǐng)?zhí)法文書的，送達(dá)人可以邀請(qǐng)有關(guān)基層組織等第三方的見(jiàn)證人員到場(chǎng)，說(shuō)明情況，在送達(dá)回證上載明拒收事由和日期，由送達(dá)人、見(jiàn)證人簽名或者蓋章，把執(zhí)法文書留在受送達(dá)人的住所，即視為送達(dá)。 留置送達(dá)應(yīng)當(dāng)采用錄音、錄像等方式記錄送達(dá)情況?！保?37號(hào)令第六十條） （3）委托（郵寄）送達(dá)“直接送達(dá)執(zhí)法文書有困難的，可以委托基層質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門或者有關(guān)基層組織代為送達(dá)，也可以郵寄送達(dá)?！∴]寄送達(dá)的，以郵寄回執(zhí)上載明的收件日期為送達(dá)日期?！保?37號(hào)令第六十一條） （4）公告送達(dá)“采取本規(guī)定第五十九條、第六十條、第六十一條規(guī)定的方式無(wú)法送達(dá)的，可以公告送達(dá)。公告送達(dá)，可以在受送達(dá)人原住所地張貼公告，也可以根據(jù)實(shí)際情況，通過(guò)報(bào)紙、電視或者互聯(lián)網(wǎng)等新聞媒體發(fā)布公告。自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過(guò)60日，即視為送達(dá)?！ 」嫠瓦_(dá)，應(yīng)當(dāng)在案卷中載明公告送達(dá)的原因和經(jīng)過(guò)。” （137號(hào)令第六十二條） 由于質(zhì)監(jiān)的送達(dá)程序規(guī)定是根據(jù)《民事訴訟法》有關(guān)送達(dá)程序規(guī)定制定的，因而具有普遍適用性。工商、食藥監(jiān)送達(dá)程序應(yīng)當(dāng)按照上述程序辦理。 18、結(jié)案規(guī)定 所謂結(jié)案是指行政處罰案件調(diào)查終結(jié)，作出決定履行完畢或者手續(xù)完成后，予以案卷歸檔的程序。 質(zhì)監(jiān)程序?qū)Y(jié)案作了明確規(guī)定“以下情形之一的，經(jīng)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，予以結(jié)案：（一）行政處罰決定執(zhí)行完畢的；（二）經(jīng)人民法院判決或者裁定后，執(zhí)行完畢的；（三）不予行政處罰的；（四）案件移送有管轄權(quán)部門或者司法機(jī)關(guān)的；（五）決定終止調(diào)查的；（六）決定終止行政處罰決定執(zhí)行的?！保?37號(hào)令第五十四條） 工商程序未對(duì)結(jié)案作出明確規(guī)定，類似結(jié)案程序的是“行政處罰決定執(zhí)行完畢，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照下列要求及時(shí)將案件材料立卷歸檔”（28號(hào)令第七十七條） 食藥監(jiān)也如此：“行政處罰決定履行或者執(zhí)行后，辦案人應(yīng)當(dāng)填寫行政處罰結(jié)案報(bào)告，將有關(guān)案件材料進(jìn)行整理裝訂，歸檔保存。”（第3號(hào)令五十六條） 工商雖然在程序中無(wú)結(jié)案和結(jié)案報(bào)告的規(guī)定，但國(guó)家工商總局制定的全國(guó)統(tǒng)一行政處罰文書中，已經(jīng)制定了結(jié)案報(bào)告的格式文本。應(yīng)當(dāng)按照市局《行政處罰實(shí)施辦法第六十一條“行政處罰決定執(zhí)行完畢，除應(yīng)當(dāng)核查糾正違法行為情況外，辦案人員應(yīng)當(dāng)自執(zhí)行完畢之日起10個(gè)工作日內(nèi)，填寫《行政處罰案件結(jié)案報(bào)告》，報(bào)辦案機(jī)構(gòu)和本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后將案件材料立卷歸檔。案卷裝訂按照市局專項(xiàng)規(guī)定辦理?！钡囊?guī)定執(zhí)行。但結(jié)案案卷裝訂期限內(nèi)，發(fā)生行政復(fù)議或者行政訴訟的，停止結(jié)案程序。履行食藥監(jiān)職責(zé)的，可以參照工商結(jié)案程序辦理。履行質(zhì)監(jiān)職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照質(zhì)監(jiān)的結(jié)案程序辦理。 |
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