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科技成果轉(zhuǎn)化了,專利權(quán)屬到底應(yīng)該歸誰?

 神奇的明 2017-05-08

去年,一場被業(yè)界稱為西南交通大學(xué)的“小崗村試驗”的改革火了!該校提出“西南交大九條”,探索實施職務(wù)科技成果混合所有制,讓職務(wù)發(fā)明人擁有職務(wù)發(fā)明專利權(quán),極大地激發(fā)了職務(wù)發(fā)明人的成果轉(zhuǎn)化熱情,在業(yè)界引起強烈反響。

其實,這場改革源于2016年四川省開展的職務(wù)發(fā)明知識產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分享制度改革。近日發(fā)布的《2016年四川省知識產(chǎn)權(quán)保護狀況》白皮書顯示,2016年四川省在全國率先探索推進職務(wù)發(fā)明知識產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分享制度改革,制定相關(guān)政策并在四川大學(xué)、西南交通大學(xué)、電子科技大學(xué)等17家高校和院所開展試點,完成百余項職務(wù)發(fā)明專利分割確權(quán),并評估作價入股成立高新技術(shù)公司7家。


西南交大牽引動力國家重點實驗室內(nèi),我國第一個“載人高溫超導(dǎo)磁懸浮環(huán)形實驗線”基本搭建完成。

鼓勵成果轉(zhuǎn)化

業(yè)界呼吁不能帶著“枷鎖”跳舞

自2015年8月新修訂的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》頒布以來,我國已先后頒布實施《實施〈促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》、《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》等法律與政策,通過科技成果“三權(quán)下放”、完善轉(zhuǎn)化收益分配機制、建立健全轉(zhuǎn)化工作機制等方式促進研發(fā)機構(gòu)和高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

雖然政策接連不斷,但是紅利并沒有得到充分釋放。全國人大常委會在促進科技成果轉(zhuǎn)化法執(zhí)法檢查過程中發(fā)現(xiàn),該政策在部分單位的落實情況存在著不到位的情況。其中,很大一部分原因是由于在確定收益分配基數(shù)時,相關(guān)方面對科技成果轉(zhuǎn)化“凈收入”的理解不一致,影響了科技人員獎勵和報酬的落實。此外,各有關(guān)方面對國有無形資產(chǎn)的后續(xù)評估、考核管理看法尚難統(tǒng)一,單位負責(zé)人對法律相關(guān)規(guī)定的落實存在顧慮,“持股難”“變現(xiàn)難”的問題有待進一步解決。

有鑒于此,在今年十二屆全國人大五次會議上,一份由四川代表團60多名代表聯(lián)名的議案——《修改〈中華人民共和國專利法〉第六條促進科技成果轉(zhuǎn)化》引發(fā)廣泛關(guān)注。

據(jù)了解,《專利法》第六條明確規(guī)定:執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位;申請被批準(zhǔn)后,該單位為專利權(quán)人。這份議案重點涉及兩個核心內(nèi)容,一方面,將建議全國人大常委會通過改革試點授權(quán)在全面創(chuàng)新改革八大區(qū)域內(nèi)暫停適用專利法第六條,并在局部試驗和推廣西南交通大學(xué)“職務(wù)科技成果混合所有制改革”的探索;另一方面,建議修訂專利法第六條及相關(guān)法律法規(guī),為推動改革試點經(jīng)驗提供法律依據(jù)。

該議案的領(lǐng)銜人,全國人大代表、四川省人大常委會副秘書長徐建群建議全國人大常委會按照“約定優(yōu)先”原則,盡快啟動專利法及相關(guān)法律法規(guī)中涉及職務(wù)發(fā)明成果條款的修改完善工作,允許科技成果的知識產(chǎn)權(quán)由職務(wù)發(fā)明人與單位共同所有。徐建群建議,可將第六條修訂為“執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。單位與發(fā)明人或者設(shè)計人可以對專利確權(quán)、申請、收益等相關(guān)事項作出書面約定;沒有約定的,申請專利的權(quán)利和專利權(quán)屬于單位。


法律修訂體現(xiàn)促進成果轉(zhuǎn)化設(shè)計


去年9月,國家知識產(chǎn)權(quán)局局長申長雨在“中國專利信息年會2016”開幕式上表示,國務(wù)院法制辦、國家知識產(chǎn)權(quán)局積極推進專利法第四次全面修改、職務(wù)發(fā)明條例出臺和專利代理條例修訂工作,相關(guān)草案已向社會公開征求意見。

記者注意到,其實,關(guān)于職務(wù)發(fā)明人和單位收益分配的問題早在2015年12月國務(wù)院法制辦公布的第四次專利法修正草案的征求意見稿中,就有多處體現(xiàn)了促進科技成果轉(zhuǎn)化的設(shè)計。例如,《修正草案》第六條將職務(wù)發(fā)明限定為如下兩類:第一,執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造;第二,本單位與發(fā)明人或設(shè)計人約定,利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造歸屬于單位。同時,該條第四款還進一步明確,如果單位與發(fā)明人對申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬未作約定時,權(quán)利屬于發(fā)明人。

《修正草案》一方面刪除了現(xiàn)行專利法第六條中“主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造”直接屬于職務(wù)發(fā)明的規(guī)定,壓縮了單位對創(chuàng)新成果主張權(quán)利的空間;另一方面還將單位與發(fā)明人未作約定時的創(chuàng)新成果明確規(guī)定屬于發(fā)明人,進一步擴大了發(fā)明人的利益空間。此外,《修正草案》還進一步放開了國家投資的科技成果轉(zhuǎn)化的決定權(quán),其中第八章中新增第八十一條作出專門規(guī)定:對于國家設(shè)立的研發(fā)機構(gòu)和高校的專利權(quán),在不改變專利權(quán)屬的前提下,發(fā)明人可以與單位協(xié)商自行實施或許可他人實施該專利,并與單位按約定分享收益。

該條文與2015年修訂的科技成果轉(zhuǎn)化法的相關(guān)規(guī)定一致,這些新增的條款破除了利用財政資金投資形成的科技成果轉(zhuǎn)化的制度障礙,可以有針對性地解決國有科研機構(gòu)和高校的職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)化困局,有利于促進此類科技成果轉(zhuǎn)化。


科技成果權(quán)屬問題待厘清

“所有權(quán)”概念或是誤讀

“獎勵激勵是一種被動權(quán)利,是不穩(wěn)定的。相對獎勵激勵而言,惟有所有權(quán)是主動的、穩(wěn)定的,且包括交易權(quán)、定價權(quán)、收益權(quán)在內(nèi)。科研人員如果與科技成果的產(chǎn)權(quán)無關(guān),必然缺乏轉(zhuǎn)化動力?!?/span>徐建群說。

此外,上海尚偉律師事務(wù)所主任黃綺也認(rèn)為,現(xiàn)在規(guī)定職務(wù)發(fā)明人沒有權(quán)屬只有獎勵的辦法,并不妥當(dāng)。她指出,無論是1984年出臺的專利法還是1996年的科技進步法都沒有對非國家單位進行設(shè)定,考慮到經(jīng)濟成分多元化時代背景,我們可以理解為該法不認(rèn)為對非國有單位職務(wù)發(fā)明有強制性規(guī)定的必要性。

對于科技成果歸屬上是否存在“所有權(quán)”的問題,中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院副研究員肖尤丹表示,有的單位或個人研究開發(fā)出一項技術(shù)成果后,往往宣布對該項技術(shù)成果擁有“所有權(quán)”。這種說法可以理解,但并不確切,或者說并沒有法律依據(jù)。

我國民法通則規(guī)定,法人、公民的民事權(quán)利包括四種:財產(chǎn)所有權(quán)、債權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)。因技術(shù)成果發(fā)生精神權(quán)利和經(jīng)濟權(quán)利,屬于知識產(chǎn)權(quán)的范疇,它與財產(chǎn)所有權(quán)是兩個相互區(qū)別、相互獨立的民事權(quán)利。“科技成果的知識產(chǎn)權(quán)并不能夠與知識產(chǎn)品的所有權(quán)直接劃等號。知識產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是一種知識產(chǎn)品商業(yè)化實施的獨占權(quán),并不是所謂的知識的所有權(quán)。簡單來說,就是權(quán)利人能控制的是知識產(chǎn)品的商業(yè)化實施行為,而不是控制知識或者科技成果本身。”肖尤丹說。

據(jù)肖尤丹介紹,“所有權(quán)”作為專有法律概念,應(yīng)當(dāng)在《物權(quán)法》和《民法通則》和《民法總則》的法律語境下使用。其中,《物權(quán)法》第三十九條明確規(guī)定:所有權(quán)指的是權(quán)利人對自己的不動產(chǎn)或者動產(chǎn),依法享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利。同時,我國《民法通則》第71條對所有權(quán)規(guī)定了四項內(nèi)容:“財產(chǎn)所有權(quán)是指所有人依法對自己的財產(chǎn)享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利?!蔽餀?quán)法本條的規(guī)定與民法通則這一規(guī)定基本一致。

“所有權(quán)通常指的是動產(chǎn)和不動產(chǎn)物權(quán)??萍汲晒遣煌谖餀?quán)概念中物的知識載體形式,所以科技成果的研究開發(fā)、推廣應(yīng)用也不同于一般商品的生產(chǎn)和流通?!?/span>肖尤丹說,科技成果所有權(quán)這個概念在國相關(guān)法律語境下并不準(zhǔn)確。在知識產(chǎn)權(quán)法律體系中,與占有意思相近的權(quán)利特點是知識產(chǎn)權(quán)的專有性,又稱為獨占性或壟斷性、排他性。之所以會有廢除專利法第六條規(guī)定的聲音,是由于部分人士對我國專利法條文理解和適用方法的誤解造成的。

此外,肖尤丹還表示,職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利原始屬于單位的做法就是我國專利法單位主義的直接體現(xiàn),也是在立法之初保證絕大多數(shù)專利權(quán)仍然為全民所有制和集體所有制單位所擁有,體現(xiàn)我國社會主義公有制特點的重要制度設(shè)計。但“專利法實際上從來沒有限制單位作為專利權(quán)人處置其權(quán)利,而且專利法第十條明確規(guī)定了權(quán)利人可以通過約定或訂立合同方式部分變更或轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)和專利權(quán)的權(quán)屬,比如從一人獨有到多人共有。單位完全可以合法的根據(jù)專利第十條的規(guī)定行使權(quán)利,自主向發(fā)明人部分變更和轉(zhuǎn)讓權(quán)利,再根據(jù)專利法第十五條的規(guī)定,自主與作為共有專利申請權(quán)人或共有專利權(quán)人的發(fā)明人約定權(quán)利行使方式和收益分配方式。簡單說,單位按照專利法本來就有權(quán)將發(fā)明人增加為專利共有人?!?/span>肖尤丹說。


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