【錯(cuò)誤的激勵(lì)會(huì)加速下一場危機(jī)的到來】

□中國經(jīng)濟(jì)報(bào)告   吳思

他是一位純數(shù)學(xué)家，卻獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，成為著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他的很多開創(chuàng)性工作都是基礎(chǔ)性、概念性的研究，且大部分都是深?yuàn)W的數(shù)學(xué)。但羅伯特·奧曼不止是一個(gè)象牙塔里的理論研究者，他對現(xiàn)實(shí)生活中的問題很感興趣，并運(yùn)用自己的理論思考這些問題。瑞典皇家科學(xué)院的頒獎(jiǎng)詞寫著，他和托馬斯·謝林（Thomas Schelling） “通過博弈論分析，促進(jìn)了人們對沖突與合作的理解”。

沖突與合作是一個(gè)古老的問題。人類無止境的欲望和資源的稀缺性，不可避免地導(dǎo)致人與人、組織與組織乃至國家與國家之間的競爭和沖突。但人們也在尋找合作的途徑。也就是說，合作不但是可能的，而且也是必然的。那么，為什么有些個(gè)人、組織或國家能成功地促進(jìn)合作，而另一些個(gè)人、組織或國家卻被沖突所困擾？20世紀(jì)中期博弈論的出現(xiàn)為分析這些問題提供了一個(gè)獨(dú)特的框架和視角。

在博弈論的發(fā)展過程中，羅伯特·奧曼發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。他在權(quán)威的《新帕爾格雷夫大辭典》中對“博弈論”詞條進(jìn)行了精辟的論述，即“互動(dòng)的決策論”。對于許多截然不同的問題，比如威懾手段、完全競爭、供需均衡、征稅、投票，羅伯特·奧曼并沒有采用各種不同的研究手段，而是發(fā)展運(yùn)用了統(tǒng)一的分析方法，闡明了博弈論推理的內(nèi)部邏輯，擴(kuò)展了博弈論的運(yùn)用領(lǐng)域。

羅伯特·奧曼認(rèn)為，博弈論當(dāng)中最核心的問題是“激勵(lì)機(jī)制”。日前，我們就市場競爭、政府監(jiān)管、高管薪酬、危機(jī)救助、核武器擴(kuò)散等問題，邀請羅伯特·奧曼教授分享他研究所得的洞見。

博弈論提供的是戰(zhàn)略矩陣

中國經(jīng)濟(jì)報(bào)告：你因博弈論的研究而獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。能簡單介紹下博弈論的基本內(nèi)容嗎？

羅伯特·奧曼：博弈論是關(guān)于擁有不同目標(biāo)的多個(gè)個(gè)體或團(tuán)隊(duì)在對局中制定策略的科學(xué)研究。最簡單的例子就是比賽，比如撲克牌或足球比賽，其涉及不同的個(gè)體或團(tuán)隊(duì)，相互作用，試圖達(dá)到相反的目標(biāo)。但大多數(shù)情況下，事情并不完全像這樣，因?yàn)椴皇撬袇⑴c者的目標(biāo)都完全相反。我達(dá)成目標(biāo)并不意味著你就無法達(dá)成目標(biāo)，很多時(shí)候并不是非輸即贏的零和博弈。

博弈論可以應(yīng)用于商業(yè)、法律、經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際關(guān)系、國內(nèi)政策、國家戰(zhàn)略等領(lǐng)域，這些都是最重要的領(lǐng)域。實(shí)際上這些博弈的目標(biāo)幾乎都不是完全對立的，但參與者卻相互影響，試圖朝著不同的目標(biāo)努力。

中國經(jīng)濟(jì)報(bào)告：在博弈論中，是否認(rèn)為人都是理性的？

羅伯特·奧曼：我認(rèn)為只要是試圖實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)的行為都是理性的。當(dāng)然，目標(biāo)可能是自私的，也可能不是自私的。但是每個(gè)人都有自己的目標(biāo)并想要實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。從這個(gè)角度來看，你并不能把目標(biāo)歸為理性或非理性。與之相關(guān)的是你是否采取了行動(dòng)去推動(dòng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

中國經(jīng)濟(jì)報(bào)告：你認(rèn)為博弈論對經(jīng)濟(jì)學(xué)理論產(chǎn)生了怎樣的影響？

羅伯特·奧曼：博弈論初綻光芒是在20世紀(jì)50年代末，馬丁·舒比克（MartinShubik）出版了《策略與市場結(jié)構(gòu): 競爭、壟斷與博弈論》一書,標(biāo)志著博弈論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中應(yīng)用的開始。他是合作博弈的專家，明確了競爭性定價(jià)和供需均衡的理論基礎(chǔ)，這一影響持續(xù)至20世紀(jì)70年代初。核、沙普利值、談判組都是合作博弈理論的內(nèi)容。這為經(jīng)濟(jì)理論研究提供了全新的分析框架。

當(dāng)時(shí)有人說，博弈論提供了戰(zhàn)略（或權(quán)衡）的矩陣。你有了這樣的矩陣，就可以看到自己可以做哪些事情，對方可以做哪些事情，而過去人們通常只考慮自己可以做哪些事情。這是一個(gè)大進(jìn)步。

當(dāng)然，這些研究指向的是大市場范疇下的競爭性均衡和價(jià)格均衡，而很多小市場由于存在寡頭壟斷的情況無法實(shí)現(xiàn)價(jià)格均衡。我們觀察價(jià)格，但價(jià)格是什么決定的？所以，我們發(fā)展了非合作博弈理論、戰(zhàn)略博弈理論等內(nèi)容，應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)理論、商業(yè)、政策、國際關(guān)系等領(lǐng)域。

中國經(jīng)濟(jì)報(bào)告：在博弈論中最為核心的問題是什么？

羅伯特·奧曼：我覺得最重要的是自由競爭，所有的激勵(lì)都必須指向自由競爭，而非自由市場。因?yàn)樽杂墒袌鲆馕吨憧梢宰鋈魏畏蓻]有禁止的事，這是不對的。為了實(shí)現(xiàn)每一個(gè)人、團(tuán)體、全民的利益，不僅需要每個(gè)人透明、誠實(shí)地在法律限度內(nèi)做自己想做的事，競爭也是十分必要的。

從這個(gè)角度來看，監(jiān)管者的職能是確保誠實(shí)、公平和透明，而不是價(jià)格。有時(shí)候監(jiān)管者的目的更像是幫助被監(jiān)管對象，而非那些需要保護(hù)的人。監(jiān)管機(jī)構(gòu)與被監(jiān)管企業(yè)之間的關(guān)系過于友好。這就是我們通常所說的監(jiān)管導(dǎo)致“非自由競爭”。因此，為了實(shí)現(xiàn)自由競爭，監(jiān)管應(yīng)該盡量減少。

中國經(jīng)濟(jì)報(bào)告：我們看到你常在接受媒體采訪時(shí)說，由于某種情形不夠結(jié)構(gòu)化而難以給出答案?？紤]到博弈論需要一個(gè)結(jié)構(gòu)化的情景假設(shè)，是否會(huì)導(dǎo)致這一理論在真實(shí)世界中難以發(fā)揮作用？

羅伯特·奧曼：我所指的是有些問題還不夠明朗，存在很多未知的變量，而不是所有現(xiàn)實(shí)的問題都難以結(jié)構(gòu)化。一個(gè)結(jié)構(gòu)化的情形是，存有有限數(shù)量的參數(shù)，可明確、清晰、全面地描述的現(xiàn)實(shí)問題。這樣我們才可以根據(jù)理論給出預(yù)測，并且檢驗(yàn)理論是否有效。比如說拍賣問題，在明確的規(guī)則下，重要的參數(shù)都是已經(jīng)存在的。再比如，我們已經(jīng)用博弈論成功討論了競爭性均衡和價(jià)格形成機(jī)制，這些問題都是非結(jié)構(gòu)化的。但有的問題沒有明確的規(guī)則，即使給出預(yù)測也沒有辦法檢驗(yàn)，因?yàn)檫@時(shí)候每一個(gè)預(yù)測都是“一錘子買賣”。

（翟雨實(shí)譯）