《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》第七章“黨的紀(jì)律”之第四十條規(guī)定：“堅(jiān)持懲前毖后、治病救人、執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)、違紀(jì)必究，抓早抓小、防微杜漸，按照錯(cuò)誤性質(zhì)和情況輕重，給予批評(píng)教育直至紀(jì)律處分。運(yùn)用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”，讓“紅紅臉、出出汗”成為常態(tài)”。表明執(zhí)行黨的紀(jì)律在“嚴(yán)”的前提下，要抓早抓小，防止小錯(cuò)釀成大禍；抓早抓小要運(yùn)用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“第一種形態(tài)”，經(jīng)?！凹t臉出汗”。那么在實(shí)際工作中應(yīng)該如何規(guī)范運(yùn)用“第一種形態(tài)”來(lái)抓早抓小？筆者結(jié)合所在工作崗位，提出一些淺見(jiàn)。

一、厘清抓早抓小與“第一種形態(tài)”的區(qū)別和聯(lián)系

（一）“抓早抓小”與“第一種形態(tài)”范疇不同。

“抓早抓小”概念是2014年1月十八屆中央紀(jì)委三次全會(huì)提出的，是全面從嚴(yán)的體現(xiàn)?！暗谝环N形態(tài)”是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)開(kāi)展監(jiān)督執(zhí)紀(jì)的一項(xiàng)具體處置方式，是抓早抓小一種具體體現(xiàn)。歸結(jié)起來(lái)，“抓早抓小”范疇比“第一種形態(tài)”更寬泛。 “第一種形態(tài)”屬于紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)范疇，針對(duì)的問(wèn)題均涉及違反黨紀(jì)行規(guī)邊緣，體現(xiàn)的是執(zhí)紀(jì)執(zhí)規(guī)的嚴(yán)肅性。而“抓早抓小”范疇則較之寬泛，不僅包含紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的監(jiān)督執(zhí)紀(jì)，還屬于各級(jí)黨組織、各部門條線、各單位強(qiáng)化日常監(jiān)督管理范疇，針對(duì)的問(wèn)題可以更為輕微，體現(xiàn)的是對(duì)干部員工的嚴(yán)管厚愛(ài)。

（二）“抓早抓小”與“第一形態(tài)”運(yùn)用條件有所不同

首先是發(fā)起主體不同。抓早抓小運(yùn)用發(fā)起主體可以是各級(jí)黨組織、人事部門、內(nèi)控管理部門等，但“第一形態(tài)””發(fā)起主體只能是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)。

其次是啟用條件不同。根據(jù)中央紀(jì)委《紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系（試行）》，包括“第一形態(tài)”在內(nèi)的'四種形態(tài)'統(tǒng)計(jì)應(yīng)以問(wèn)題線索為起點(diǎn)，以處理結(jié)果為統(tǒng)計(jì)依據(jù)，只統(tǒng)計(jì)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)有問(wèn)題線索反映的黨員干部開(kāi)展監(jiān)督執(zhí)紀(jì)的情形，沒(méi)有問(wèn)題線索反映開(kāi)展的一般性任職談話、廉政談話、警示教育以及民主生活會(huì)上開(kāi)展的批評(píng)教育等不納入統(tǒng)計(jì)范圍。

所以，按照規(guī)定啟用“第一種形態(tài)”比較嚴(yán)格和嚴(yán)肅，應(yīng)具備三個(gè)要素：一是以問(wèn)題線索處置為起點(diǎn)，二是實(shí)施對(duì)象為黨員，三是經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)紀(jì)律審查后，確定是否運(yùn)用“第一種形態(tài)”。

抓早抓小其他方式的啟用相對(duì)沒(méi)有嚴(yán)格的程序，各單位在日常監(jiān)督管理中，發(fā)現(xiàn)黨員、干部員工在執(zhí)規(guī)執(zhí)紀(jì)方面存在苗頭性、傾向性問(wèn)題或輕微違規(guī)、尚無(wú)需給予黨紀(jì)、政紀(jì)處分的行為，即可由相關(guān)部門實(shí)施。

二、把握“第一種形態(tài)”運(yùn)用的“兩個(gè)環(huán)節(jié)”

 “第一種形態(tài)”運(yùn)用：

一是以發(fā)現(xiàn)問(wèn)題線索啟動(dòng)。問(wèn)題線索來(lái)源包括信訪舉報(bào)、上級(jí)交辦、公檢法移交、業(yè)務(wù)部門檢查發(fā)現(xiàn)、審計(jì)發(fā)現(xiàn)、巡視發(fā)現(xiàn)、其他方面等。

二是問(wèn)題線索處置以談話函詢開(kāi)始。按照《紀(jì)檢機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則（試行）》，問(wèn)題線索的承辦部門要結(jié)合情況，綜合分析，按照談話函詢、初步核實(shí)、暫存待查、予以了結(jié)四類方式進(jìn)行處置。筆者認(rèn)為，四類方式實(shí)際上漸進(jìn)式，談話函詢應(yīng)該是四類方式的啟動(dòng)式，每個(gè)層級(jí)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)均可實(shí)行。《工作規(guī)則》第二十一條規(guī)定，通過(guò)談話函詢，根據(jù)不同情形作出相應(yīng)處理：（一）反映不實(shí)，或者沒(méi)有證據(jù)證明存在問(wèn)題的，予以了結(jié)澄清；（二）問(wèn)題輕微，不需要追究黨紀(jì)責(zé)任的，采取談話提醒、批評(píng)教育、責(zé)令檢查、誡勉談話等方式處理；（三）反映問(wèn)題比較具體，但被反映人予以否認(rèn)，或者說(shuō)明存在明顯問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)再次談話函詢或者進(jìn)行初步核實(shí)。

可以看出，第一、第二種情形屬于“第一種形態(tài)”實(shí)施范疇，第三種情況視初步核實(shí)的結(jié)果而定。應(yīng)該說(shuō)，談話函詢是問(wèn)題線索的最初的處置方式，經(jīng)紀(jì)律審查后給予談話提醒、批評(píng)教育、責(zé)令檢查等組織措施，是處理結(jié)果。為避免既統(tǒng)計(jì)過(guò)程又統(tǒng)計(jì)結(jié)果，以處理結(jié)果作為劃分“四種形態(tài)”的依據(jù)，該處理結(jié)果即納入“第一形態(tài)”范疇。

三、規(guī)范實(shí)施“第一種形態(tài)”與抓早抓小

中央紀(jì)委《紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系（試行）》的有關(guān)統(tǒng)計(jì)規(guī)定，“第一種形態(tài)”共14 項(xiàng)：包括談話函詢了結(jié)、“面對(duì)面”初步核實(shí)了結(jié)等 2 種情形，以及經(jīng)紀(jì)律審查后僅給予提醒談話、警示談話、批評(píng)教育、糾正或責(zé)令停止違紀(jì)行為、責(zé)成退出違紀(jì)所得、限期整改、責(zé)令作出口頭或書(shū)面檢查、召開(kāi)民主生活會(huì)批評(píng)幫助、責(zé)令公開(kāi)道歉（檢討）、通報(bào)（通報(bào)批評(píng)）、誡勉（誡勉談話）、其他批評(píng)教育類措施等 12 項(xiàng)組織措施。

因抓早抓小范疇更加寬泛，各單位除實(shí)施“第一種形態(tài)”所含的組織措施外，還可采取多種形式進(jìn)行處置。如筆者所在商業(yè)銀行制訂的《員工違規(guī)處理程序規(guī)定》：經(jīng)初步認(rèn)定，認(rèn)為雖違反業(yè)務(wù)管理規(guī)章，但情節(jié)輕微、不需要給予行政處分的，各級(jí)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)主管部門可以根據(jù)業(yè)務(wù)管理規(guī)定和職責(zé)權(quán)限，對(duì)相關(guān)責(zé)任人采用教育提醒、通報(bào)、積分、調(diào)整績(jī)效分配、降低考核檔次、調(diào)整工作崗位等方式進(jìn)行處理。

筆者認(rèn)為，在實(shí)際工作中，紀(jì)檢監(jiān)察部門要和黨組織、相關(guān)部門相互協(xié)調(diào)，形成合力，規(guī)范運(yùn)用好“第一種形態(tài)”，切實(shí)抓早抓小，形成全面從嚴(yán)的氛圍，推動(dòng)各項(xiàng)工作進(jìn)步。原則上，“第一種形態(tài)”由紀(jì)檢監(jiān)察部門發(fā)起運(yùn)用，并由相關(guān)組織人事、內(nèi)控管理諸部門共同實(shí)施抓早抓小。其中建議：

1.對(duì)黨員在執(zhí)行黨紀(jì)或黨的領(lǐng)導(dǎo)干部在履行“兩個(gè)責(zé)任”等方面中存在苗頭性、傾向性問(wèn)題或輕微違紀(jì)行為，需運(yùn)用“第一種形態(tài)”相關(guān)措施的，由相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察部門實(shí)施；

2.對(duì)干部員工存在苗頭性、傾向性問(wèn)題或其他需要引起注意的問(wèn)題需采取組織處理措施的，如經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)紀(jì)律審查程序確定須運(yùn)用“第一種形態(tài)”的，可由相關(guān)組織人事部門實(shí)施；未經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)紀(jì)律審查程序確認(rèn)運(yùn)用“第一種形態(tài)”的，則由相關(guān)組織人事部門實(shí)施抓早抓小。

3.對(duì)員工存在違規(guī)苗頭性、傾向性問(wèn)題或輕微違規(guī)行為的，如經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)紀(jì)律審查程序確定須運(yùn)用“第一種形態(tài)”的，可指定相關(guān)合規(guī)部門實(shí)施；未經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)紀(jì)律審查程序確認(rèn)運(yùn)用“第一種形態(tài)”的，則由涉及的相關(guān)部門實(shí)施抓早抓小。