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執(zhí)行和解司法解釋十大問題解析 · 4-7|審判研究

 ALECKWANG 2018-09-15

四、執(zhí)行和解協(xié)議撤銷、無效的救濟路徑 

五、執(zhí)行外和解的效力

六、生效法律文書既判力、執(zhí)行力與執(zhí)行和解協(xié)議的關(guān)系

七、執(zhí)行和解協(xié)議與生效法律文書各自調(diào)整客體之聯(lián)系

八、對執(zhí)行和解系解決生效裁判履行的落實 

九、對以物抵債協(xié)議裁定的否定

十、執(zhí)行和解協(xié)議的強制執(zhí)行力

            

背景:執(zhí)行和解司法解釋全文

最高人民法院

關(guān)于執(zhí)行和解若干問題的規(guī)定 

為了進一步規(guī)范執(zhí)行和解,維護當(dāng)事人、利害關(guān)系人的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》等法律規(guī)定,結(jié)合執(zhí)行實踐,制定本規(guī)定。

第一條 當(dāng)事人可以自愿協(xié)商達成和解協(xié)議,依法變更生效法律文書確定的權(quán)利義務(wù)主體、履行標(biāo)的、期限、地點和方式等內(nèi)容。

和解協(xié)議一般采用書面形式。

第二條 和解協(xié)議達成后,有下列情形之一的,人民法院可以裁定中止執(zhí)行:

(一)各方當(dāng)事人共同向人民法院提交書面和解協(xié)議的;

(二)一方當(dāng)事人向人民法院提交書面和解協(xié)議,其他當(dāng)事人予以認可的;

(三)當(dāng)事人達成口頭和解協(xié)議,執(zhí)行人員將和解協(xié)議內(nèi)容記入筆錄,由各方當(dāng)事人簽名或者蓋章的。

第三條 中止執(zhí)行后,申請執(zhí)行人申請解除查封、扣押、凍結(jié)的,人民法院可以準(zhǔn)許。

第四條 委托代理人代為執(zhí)行和解,應(yīng)當(dāng)有委托人的特別授權(quán)。

第五條 當(dāng)事人協(xié)商一致,可以變更執(zhí)行和解協(xié)議,并向人民法院提交變更后的協(xié)議,或者由執(zhí)行人員將變更后的內(nèi)容記入筆錄,并由各方當(dāng)事人簽名或者蓋章。

第六條 當(dāng)事人達成以物抵債執(zhí)行和解協(xié)議的,人民法院不得依據(jù)該協(xié)議作出以物抵債裁定。

第七條 執(zhí)行和解協(xié)議履行過程中,符合合同法第一百零一條規(guī)定情形的,債務(wù)人可以依法向有關(guān)機構(gòu)申請?zhí)岽?;?zhí)行和解協(xié)議約定給付金錢的,債務(wù)人也可以向執(zhí)行法院申請?zhí)岽妗?/span>

第八條 執(zhí)行和解協(xié)議履行完畢的,人民法院作執(zhí)行結(jié)案處理。

第九條 被執(zhí)行人一方不履行執(zhí)行和解協(xié)議的,申請執(zhí)行人可以申請恢復(fù)執(zhí)行原生效法律文書,也可以就履行執(zhí)行和解協(xié)議向執(zhí)行法院提起訴訟。

第十條 申請恢復(fù)執(zhí)行原生效法律文書,適用民事訴訟法第二百三十九條申請執(zhí)行期間的規(guī)定。

當(dāng)事人不履行執(zhí)行和解協(xié)議的,申請恢復(fù)執(zhí)行期間自執(zhí)行和解協(xié)議約定履行期間的最后一日起計算。

第十一條 申請執(zhí)行人以被執(zhí)行人一方不履行執(zhí)行和解協(xié)議為由申請恢復(fù)執(zhí)行,人民法院經(jīng)審查,理由成立的,裁定恢復(fù)執(zhí)行;有下列情形之一的,裁定不予恢復(fù)執(zhí)行:

(一)執(zhí)行和解協(xié)議履行完畢后申請恢復(fù)執(zhí)行的;

(二)執(zhí)行和解協(xié)議約定的履行期限尚未屆至或者履行條件尚未成就的,但符合合同法第一百零八條規(guī)定情形的除外;

(三)被執(zhí)行人一方正在按照執(zhí)行和解協(xié)議約定履行義務(wù)的;

(四)其他不符合恢復(fù)執(zhí)行條件的情形。

第十二條 當(dāng)事人、利害關(guān)系人認為恢復(fù)執(zhí)行或者不予恢復(fù)執(zhí)行違反法律規(guī)定的,可以依照民事訴訟法第二百二十五條規(guī)定提出異議。

第十三條 恢復(fù)執(zhí)行后,對申請執(zhí)行人就履行執(zhí)行和解協(xié)議提起的訴訟,人民法院不予受理。

第十四條 申請執(zhí)行人就履行執(zhí)行和解協(xié)議提起訴訟,執(zhí)行法院受理后,可以裁定終結(jié)原生效法律文書的執(zhí)行。執(zhí)行中的查封、扣押、凍結(jié)措施,自動轉(zhuǎn)為訴訟中的保全措施。

第十五條 執(zhí)行和解協(xié)議履行完畢,申請執(zhí)行人因被執(zhí)行人遲延履行、瑕疵履行遭受損害的,可以向執(zhí)行法院另行提起訴訟。

第十六條 當(dāng)事人、利害關(guān)系人認為執(zhí)行和解協(xié)議無效或者應(yīng)予撤銷的,可以向執(zhí)行法院提起訴訟。執(zhí)行和解協(xié)議被確認無效或者撤銷后,申請執(zhí)行人可以據(jù)此申請恢復(fù)執(zhí)行。

被執(zhí)行人以執(zhí)行和解協(xié)議無效或者應(yīng)予撤銷為由提起訴訟的,不影響申請執(zhí)行人申請恢復(fù)執(zhí)行。

第十七條 恢復(fù)執(zhí)行后,執(zhí)行和解協(xié)議已經(jīng)履行部分應(yīng)當(dāng)依法扣除。當(dāng)事人、利害關(guān)系人認為人民法院的扣除行為違反法律規(guī)定的,可以依照民事訴訟法第二百二十五條規(guī)定提出異議。

第十八條 執(zhí)行和解協(xié)議中約定擔(dān)保條款,且擔(dān)保人向人民法院承諾在被執(zhí)行人不履行執(zhí)行和解協(xié)議時自愿接受直接強制執(zhí)行的,恢復(fù)執(zhí)行原生效法律文書后,人民法院可以依申請執(zhí)行人申請及擔(dān)保條款的約定,直接裁定執(zhí)行擔(dān)保財產(chǎn)或者保證人的財產(chǎn)。

第十九條 執(zhí)行過程中,被執(zhí)行人根據(jù)當(dāng)事人自行達成但未提交人民法院的和解協(xié)議,或者一方當(dāng)事人提交人民法院但其他當(dāng)事人不予認可的和解協(xié)議,依照民事訴訟法第二百二十五條規(guī)定提出異議的,人民法院按照下列情形,分別處理:

(一)和解協(xié)議履行完畢的,裁定終結(jié)原生效法律文書的執(zhí)行;

(二)和解協(xié)議約定的履行期限尚未屆至或者履行條件尚未成就的,裁定中止執(zhí)行,但符合合同法第一百零八條規(guī)定情形的除外;

(三)被執(zhí)行人一方正在按照和解協(xié)議約定履行義務(wù)的,裁定中止執(zhí)行;

(四)被執(zhí)行人不履行和解協(xié)議的,裁定駁回異議;

(五)和解協(xié)議不成立、未生效或者無效的,裁定駁回異議。

第二十條 本規(guī)定自2018年3月1日起施行。

本規(guī)定施行前本院公布的司法解釋與本規(guī)定不一致的,以本規(guī)定為準(zhǔn)。


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執(zhí)行和解司法解釋十大問題解析


問題解析之四:

執(zhí)行和解協(xié)議撤銷、無效的救濟路徑

第16條規(guī)定,當(dāng)事人、相關(guān)利害關(guān)系人可提起執(zhí)行和解協(xié)議無效、可撤銷之訴,申請執(zhí)行人并據(jù)此可申請恢復(fù)執(zhí)行。

此條款明確了執(zhí)行和解協(xié)議效力瑕疵之可訴性。該協(xié)議產(chǎn)生阻卻、凍結(jié)執(zhí)行力的法律效果,確認執(zhí)行和解協(xié)議無效、撤銷也意味著其上述法律效果的消滅,故有澄清救濟途徑的必要。其與第9條后半句規(guī)定申請執(zhí)行人可就履行執(zhí)行和解協(xié)議向執(zhí)行法院提起訴訟,第7條債務(wù)人以提存形式來履行執(zhí)行和解協(xié)議等肯定執(zhí)行和解協(xié)議法律拘束力的規(guī)定,本來就系一事物之兩面。

筆者注意到,依據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定》(下文簡稱執(zhí)行工作規(guī)定)第104條,執(zhí)行法院根據(jù)中止執(zhí)行原因消失與否,來決定是否恢復(fù)執(zhí)行。[38]根據(jù)執(zhí)行和解規(guī)定第12條,若法院不恢復(fù)執(zhí)行的,申請執(zhí)行人會以“執(zhí)行和解協(xié)議撤銷、無效”事由提出執(zhí)行行為異議。而申請執(zhí)行人依據(jù)執(zhí)行和解規(guī)定第9條,就履行和解協(xié)議提起訴訟的,被執(zhí)行人、利害關(guān)系人也會以該協(xié)議無效為由提出抗辯。

無論上述哪種情況,法院只有對執(zhí)行和解協(xié)議進行效力審查后,才能得出支持或駁回的裁判。

實踐中就可能出現(xiàn)這樣的情形,當(dāng)事人、利害關(guān)系人不主動提起確認協(xié)議無效、可撤銷之訴,而是被動的以“執(zhí)行和解協(xié)議無效”為由提出異議或抗辯。

當(dāng)然,從主動和被動兩方面都能解決執(zhí)行和解協(xié)議效力爭議,實質(zhì)是將采取何種途徑的選擇權(quán)賦予當(dāng)事人、利害關(guān)系人,此與不同案件中主張撤銷協(xié)議還是無效的最為適合,從處分原則而言,賦權(quán)于當(dāng)事人、利害關(guān)系人更為妥當(dāng)。[39]

但就理論而言,對于何種方式才是原則性的途徑,還是應(yīng)當(dāng)作出較為明確的說明。

筆者認為,采用提起執(zhí)行和解協(xié)議無效、可撤銷之訴的方式,更為妥當(dāng)。理由是,在執(zhí)行行為異議中提出“協(xié)議無效、可撤銷”,即便異議成立,先擱置非訟程序中裁判是否有既判力的爭議,因只是出現(xiàn)于裁判理由而不是裁判主文,至多產(chǎn)生爭點效沒有既判力。而提起執(zhí)行和解協(xié)議無效、可撤銷之訴直接產(chǎn)生既判力,并無疑問,從問題解決的終局性上更值得推崇。而且,面臨合并和解等復(fù)雜的應(yīng)用性執(zhí)行和解,執(zhí)行異議的制度缺乏訴的合并等類似安排,不能充分應(yīng)對,故作為全局性的處理執(zhí)行和解協(xié)議的爭議,執(zhí)行和解協(xié)議無效、撤銷的訴訟更具壓倒性,而不宜提倡異議中附隨的審查此類協(xié)議的效力。[40]

在此觀點下,研讀執(zhí)行和解規(guī)定第16條第二款:“被執(zhí)行人以執(zhí)行和解協(xié)議無效、撤銷為由提起訴訟,不影響申請執(zhí)行人申請恢復(fù)執(zhí)行”,這里就產(chǎn)生了疑問。被執(zhí)行人既在訴訟中主張協(xié)議的效力瑕疵,就可能產(chǎn)生該訴訟被否定的結(jié)論。但是在此情況下,如果和解協(xié)議存在執(zhí)行和解規(guī)定第一至三項情形的,則發(fā)生終結(jié)、中止生效法律文書執(zhí)行的法律后果。此處雖系涉及的是未經(jīng)法院審查發(fā)生執(zhí)行中止效力的“和解協(xié)議”,但法律效果上應(yīng)有舉輕明重之運用,會與第16條“不影響申請恢復(fù)執(zhí)行”的表述相悖。


問題解析之五:

執(zhí)行外和解的效力

誠如上言,執(zhí)行外和解純粹的實體法上和解協(xié)議屬性,決定其僅構(gòu)成凍結(jié)生效法律文書執(zhí)行的原因,只有再形成“向法院申請凍結(jié)執(zhí)行”的合意,并經(jīng)法院審查才可能產(chǎn)生中止執(zhí)行之后果,才由執(zhí)行外和解轉(zhuǎn)換為執(zhí)行和解協(xié)議。前者由意思自治產(chǎn)生具有民法上和解契約之效力,并非訴訟法上和解或執(zhí)行和解。后者當(dāng)事人合意經(jīng)法院審查確認合法,才具有公法上之效力,可凍結(jié)執(zhí)行程序。[41]但此處“凍結(jié)”表明生效法律文書不因執(zhí)行和解喪失效力,不能排除執(zhí)行名義的執(zhí)行力,債務(wù)人不履行該協(xié)議時,債權(quán)人可申請恢復(fù)執(zhí)行。

另一方面,無論是執(zhí)行外和解還是執(zhí)行和解,兩者的合意中都包含了“以履行和解協(xié)議來實現(xiàn)生效法律文書的履行”內(nèi)容,那么履行完畢后,生效法律文書的履行不能復(fù)活,[42]第11條第一項執(zhí)行和解協(xié)議履行完畢后不能申請恢復(fù)執(zhí)行,以及第19條和解協(xié)議履行完畢后,裁定終結(jié)原生效法律文書的執(zhí)行,皆為此理。也正因為和解協(xié)議也存在“以履行和解協(xié)議來實現(xiàn)生效法律文書的履行”的合意,也應(yīng)理解為申請執(zhí)行人有凍結(jié)執(zhí)行的義務(wù)。違反此義務(wù)繼續(xù)要求法院執(zhí)行生效法律文書是不合法的,被執(zhí)行人可以將訴訟外和解作為補充性抗辯手段納入執(zhí)行程序,[43]并使法院裁定中止執(zhí)行。

執(zhí)行和解規(guī)定第19條第二項、第三項規(guī)定了和解協(xié)議履行完畢、履行期限條件尚未成就、被執(zhí)行人正在依約履行,可作為中止執(zhí)行的事由,正是此觀點的體現(xiàn)。


執(zhí)行和解協(xié)議的程序視角

問題解析之六:

生效法律文書既判力、執(zhí)行力

與執(zhí)行和解協(xié)議的關(guān)系

終局裁判一旦獲得確定,該裁判對請求之判斷就成為規(guī)范今后當(dāng)事人之間法律關(guān)系的基準(zhǔn),當(dāng)同一事項再度成為問題時,當(dāng)事人不能對該判斷提出爭議、不能提出與之相矛盾的主張,法院也不能做出與之相矛盾或抵觸之判斷。這種確定判決之判斷被賦予的通用性與拘束力,就是既判力。[44]為實現(xiàn)有既判力的裁判中所命令的給付內(nèi)容,可以利用強制執(zhí)行程序的裁判屬性,即通常所謂之執(zhí)行力,而執(zhí)行力的貫徹正是要實現(xiàn)與裁判內(nèi)容相應(yīng)之狀態(tài)。

執(zhí)行程序雖為訴訟程序的一部分,但重點要落實生效法律文書執(zhí)行力。那么它適用的程序原則也應(yīng)進行修正,像強制執(zhí)行從不依職權(quán)而是依據(jù)申請而實施,經(jīng)法院審查后申請執(zhí)行人可隨時撤回、中止執(zhí)行。就此點而言,強制執(zhí)行程序更受當(dāng)事人處分支配,可以說執(zhí)行程序中更強調(diào)適用處分原則。[45]如此一來,通過當(dāng)事人之間訂立和解協(xié)議來調(diào)整生效法律文書所確定的法律關(guān)系,界定各自權(quán)利義務(wù)的范圍具有合法性。并且只有涉及強制性法律和公序良俗,才能排除其合法性。那么和解協(xié)議效力與生效裁判既判力、執(zhí)行力之聯(lián)系深值探討,也是解讀本規(guī)定的一把鑰匙,對此筆者有以下兩點認識。

第一,執(zhí)行和解協(xié)議是落實生效法律文書既判力的新安排。

生效法律文書確定的實體法律關(guān)系,當(dāng)事人之間可能仍存在爭議,至少具體落實上尚處于不確定狀態(tài),為解決此危機可通過和解方式解決??梢娫撨_成的和解僅是就實體權(quán)利義務(wù)關(guān)系做出的新安排,并不是要求審判機關(guān)重新進行審理,不會與確定生效法律文書的既判力產(chǎn)生矛盾。[46]

更直接的說,執(zhí)行和解協(xié)議是當(dāng)事人約定的、個性化的生效法律文書實現(xiàn)方案,其目的在于避免執(zhí)行過程中的兩次沖突并促進糾紛的徹底解決,與生效法律文書是手段與目的關(guān)系。雖然效力雖獲得法院認可,但顯然不具有既判力,所具備的部分執(zhí)行力也是為實現(xiàn)生效裁判確認的法律關(guān)系而存在的。系生效法律文書執(zhí)行力的派生,執(zhí)行和解協(xié)議本身并不能成為執(zhí)行依據(jù)。[47]

第二,執(zhí)行和解是法律文書生效后發(fā)生的新事實。

更進一步說,達成的執(zhí)行和解協(xié)議正是在承認、尊重原裁判既判力基礎(chǔ)上產(chǎn)生的,而且是為了使判決所確定之法律關(guān)系得到真正落實而存在的,也是執(zhí)行力貫徹的具體化?;蛘哒f是派生于生效裁判之上的具體實施方案,是皮和毛的關(guān)系,從邏輯上自然也不能否定原執(zhí)行名義的效力。

此意義上,它是裁判生效后的“新發(fā)生的事實”,就執(zhí)行和解協(xié)議產(chǎn)生的爭議不受原生效裁判既判力的拘束,自然也可通過訴訟解決,故本規(guī)定第14條、第15條、第17條、第18條等規(guī)定,可分別就執(zhí)行和解協(xié)議本身、履行瑕疵、履行結(jié)算、履行擔(dān)保提起訴訟。


問題解析之七:

執(zhí)行和解協(xié)議與生效法律文書

各自調(diào)整客體之聯(lián)系

無論是執(zhí)行工作規(guī)定第86條第一款,還是本規(guī)定第1條,對和解協(xié)議都采取的“執(zhí)行和解協(xié)議,變更生效法律文書確定的履行義務(wù)……”的表述,此間“變更”一詞聯(lián)結(jié)了生效裁判與執(zhí)行和解協(xié)議所調(diào)整之客體。既然前一提及執(zhí)行和解協(xié)議是生效法律文書之派生,那么“派生”到底如何落實到不同的調(diào)整客體上呢?或許就要明確回答兩個客體到底有何聯(lián)系的問題。

因為執(zhí)行和解協(xié)議的主要目的是為解決生效法律文書履行的不確定性,是對有既判力、執(zhí)行力確認法律關(guān)系的落實、調(diào)整,落實的內(nèi)容與生效裁判之內(nèi)容關(guān)系如何,本規(guī)定中諸多問題與之有牽涉。如為何第7條規(guī)定不履行執(zhí)行和解協(xié)議,可恢復(fù)執(zhí)行也可主張履行執(zhí)行和解協(xié)議?接著又在第13條規(guī)定“執(zhí)行恢復(fù)后,再就履行執(zhí)行和解協(xié)議提起訴訟,法院不予受理”?其中是否有選擇權(quán)的影子,一旦選定不得更改。[48]為何第15條又規(guī)定履行完畢了,就遲延履行、瑕疵履行還可另行起訴?第17條還規(guī)定恢復(fù)執(zhí)行后,執(zhí)行和解協(xié)議已履行部分要扣除?為什么規(guī)定當(dāng)事人對訴請依據(jù)可以選擇?既然選擇了按15條、第13條就要按自己選擇走下去,而17條又可以未選擇的和解協(xié)議來影響已選擇的恢復(fù)執(zhí)行呢?

這里,諸多相關(guān)問題都是圍繞執(zhí)行和解協(xié)議與生效法律文書各自調(diào)整對象之關(guān)系的展開的。

對于該問題的理解又要區(qū)分為兩個層次:第一層次,執(zhí)行和解協(xié)議是否產(chǎn)生新的法律關(guān)系?第二層次,執(zhí)行和解協(xié)議對生效裁判發(fā)生什么影響?如果執(zhí)行和解協(xié)議沒有創(chuàng)設(shè)法律關(guān)系,也就不會產(chǎn)生后續(xù)的影響。換言之,先要確定執(zhí)行和解協(xié)議的內(nèi)容及法律屬性,再來考慮與原有法律關(guān)系的同一性問題。

第一步,關(guān)于執(zhí)行和解協(xié)議內(nèi)容的確定。

因規(guī)定對執(zhí)行和解協(xié)議解讀為“和解協(xié)議+合意提交”,絕不宜視為定義的刻畫,只不過是初步的指示,還必須結(jié)合不同的形態(tài)來確定其和解協(xié)議的內(nèi)容特征,確定類型歸屬時要同時顧及經(jīng)驗性與規(guī)范性要素,拉倫茨教授稱之為“規(guī)范性的真實類型”。[49]

以“債之執(zhí)行”為調(diào)整對象的和解協(xié)議為例,可區(qū)分為四種類別:

第一類,就給付方式的爭議達成的執(zhí)行和解協(xié)議,如生效法律文書沒有明確清償?shù)?,雙方同意減少貨款3%,清償?shù)卮_定為債權(quán)人住所地。第二類,就給付數(shù)額爭議達成執(zhí)行和解協(xié)議,如債權(quán)債務(wù)人考量出生效法律文書的履行之現(xiàn)實可能性,確定可行的履行數(shù)額。第三類,為解決生效法律文書履行,由債務(wù)人負擔(dān)額外的無因債務(wù)的執(zhí)行和解協(xié)議,如債務(wù)人為剩余 50萬債權(quán),簽發(fā)同額本票于債權(quán)人,原法律文書是基礎(chǔ)關(guān)系,但票據(jù)行為無因性,其為債務(wù)人解決裁判之履行而新負擔(dān)的債務(wù)。第四類,為解決生效法律文書確定法律關(guān)系實現(xiàn),一方當(dāng)事人負擔(dān)原法律文書所無之義務(wù)。如生效裁判確定承租人向出租人返還租賃房屋,后達成出租人以一定價格將房屋出售給承租人的執(zhí)行和解協(xié)議。上述為四種典型類型,相互之間可彼此組合。

因系基于生效裁判形成的執(zhí)行和解協(xié)議,表面上前一法律關(guān)系并無爭執(zhí),而權(quán)利實現(xiàn)不確定也會導(dǎo)致該法律關(guān)系的不明確性,故第一類情況是消除前一法律關(guān)系之爭執(zhí),第二類情況是對不甚明確的前一法律關(guān)系再明確,并無新法律關(guān)系產(chǎn)生。另外,從追求權(quán)利實現(xiàn)確定,也會增加新的債權(quán)或調(diào)整債權(quán)形式,第三、四類就是此種情況,第四類情況中也有添加執(zhí)行擔(dān)保的情況。

重點就第四類情況進行探討。針對生效法律文書確定權(quán)利義務(wù),使當(dāng)事人取得執(zhí)行和解協(xié)議約定權(quán)利之效力,目的是通過協(xié)商防止法律文書履行爭執(zhí)、障礙發(fā)生。法院自應(yīng)通過合理解釋執(zhí)行和解協(xié)議內(nèi)容來確定第二層次問題,即該協(xié)議之法律關(guān)系對生效裁判文書確定法律關(guān)系的影響。又因為該協(xié)議源于生活實踐的需要,要置于當(dāng)事人的生活世界、利益訴求,[50]來理解當(dāng)事人的真實意思。

因此,第一步當(dāng)要解讀執(zhí)行和解協(xié)議中當(dāng)事人的真實意思,第二步才是對該意思進行法律解讀。

關(guān)于第一步的真實意思的探究方面。我妻榮教授的觀點值得推崇。“和解,是喪失與以前債權(quán)或法律關(guān)系同一性程度的強有力和解,還是尚未達到如此程度的效力……,應(yīng)專由當(dāng)事人的合意內(nèi)容來確定,而且原則上應(yīng)推定為后者足已?!保?1]

也就是說,執(zhí)行和解協(xié)議只是基于生效裁判的履行進行了協(xié)商確定。就生效裁判指向的事項存在前一個生效裁判,后一個執(zhí)行和解協(xié)議,后一個協(xié)議試圖對前一個裁判的若干爭議通過協(xié)商予以了解決,[52]但不是用執(zhí)行和解協(xié)議來替代生效裁判的法律關(guān)系。而是在承認債務(wù)基礎(chǔ)上,就該債務(wù)的履行方式進行了協(xié)商確定。從當(dāng)事人的角度,以協(xié)議確定的新債來消滅生效裁判記載的舊債,帶來更大的不確定性,這并非當(dāng)事人的本意,通常情況下應(yīng)理解為“債務(wù)人為清償債權(quán)人的債權(quán)而對其承擔(dān)一項新的債務(wù)”。[53]像德國民法專門就此確定了一條解釋原則,“債務(wù)人為清償債權(quán)人而對債務(wù)人負擔(dān)新債務(wù)者,有疑義時,不得認為債務(wù)人負擔(dān)債務(wù)為代物清償”,[54]值得借鑒。

第二步,是當(dāng)事人債務(wù)人為清償債權(quán)人的債權(quán)而對其承擔(dān)一項新的債務(wù)意思的法律解讀。

因為執(zhí)行和解協(xié)議只是變更了生效裁判中權(quán)利的履行樣態(tài),是具體化原有法律關(guān)系之內(nèi)容。[55]執(zhí)行和解協(xié)議不足以使得前一法律關(guān)系消滅,和解前后的法律關(guān)系同一性沒有喪失,原有法律關(guān)系中的擔(dān)保、從屬權(quán)利存續(xù)??梢赃@樣說,執(zhí)行和解協(xié)議使得債權(quán)人通過受讓一個債權(quán)(和解債權(quán))來履行生效裁判確定債權(quán)(裁判債權(quán)),前一個債權(quán)依舊存在,只能因后一個債的收取(履行)而消滅。[56]兩個債權(quán)并存,目的相同,但存在著債權(quán)滿足的先后,即先履行和解債權(quán),再履行裁判債權(quán)。

第四類情況中,生效裁判原確定出租人享有承租人向其返還租賃房屋的債權(quán)(和解債權(quán)),通過執(zhí)行和解協(xié)議出租人受讓“承租人支付一定價格購買房屋”的債權(quán)(裁判債權(quán)),此時前一個債權(quán)的債權(quán)人成為后一個債權(quán)的持有人,當(dāng)該債權(quán)沒有得到履行時,[57]其可選擇堅持履行第二個債權(quán),或者通過主張前一債權(quán)的履行而放棄“執(zhí)行和解協(xié)議”。[58]若執(zhí)行和解協(xié)議履行部分后,因一定事由恢復(fù)裁判債權(quán)的執(zhí)行,因裁判債權(quán)的同一性與終局性,那恢復(fù)執(zhí)行后,執(zhí)行和解協(xié)議已經(jīng)履行部分應(yīng)當(dāng)依法扣除。[59]

另外,傳統(tǒng)民法將和解協(xié)議之影響區(qū)分為認定之效力與創(chuàng)設(shè)之效力,前者僅確認以前的法律關(guān)系仍然存在,并無對第二層次的問題,后者新創(chuàng)設(shè)法律關(guān)系,消滅了原權(quán)利獲得新權(quán)利。[60]執(zhí)行和解協(xié)議的目的,在于終止生效裁判履行可能發(fā)生的不明確狀態(tài),在私法自治范圍內(nèi)就生效裁判因和解協(xié)議而具體形成,故和解前后法律關(guān)系的同一性不受影響,除非當(dāng)事人之間明確約定生效裁判確定原有法律關(guān)系消滅,和解創(chuàng)設(shè)新的法律關(guān)系。

也就是說,執(zhí)行和解協(xié)議是落實原有法律關(guān)系之內(nèi)容,無論第一、二類對履行方式、數(shù)額的確定,還是第三、四類承擔(dān)額外負擔(dān),都是為了除去原法律關(guān)系履行中的不確定,并不是創(chuàng)設(shè)新的法律關(guān)系。就此而言也就沒有探討認定性與創(chuàng)設(shè)性的必要了。[61]

綜上,執(zhí)行和解協(xié)議系當(dāng)事人私法自治在生效法律文書履行面向上的體現(xiàn),是以和解協(xié)議重新規(guī)整前法律關(guān)系的全部或一部,到底是何種類型的規(guī)整應(yīng)依當(dāng)事人合意內(nèi)容確定,但原則上和解前后法律關(guān)系的同一性維持不變。積極面向上,當(dāng)事人間原法律關(guān)系因和解而具體化,共同確認之生效裁判的履行樣態(tài)具有法律規(guī)范效力,對當(dāng)事人產(chǎn)生拘束力。消極面向上,當(dāng)事人可依據(jù)執(zhí)行和解協(xié)議進行抗辯,對抗對方因和解依據(jù)變化前之權(quán)利主張,[62]在執(zhí)行和解規(guī)定中體現(xiàn)為第11條第一項至第三項、第19條第一項至第三項。即執(zhí)行和解協(xié)議依約履行或已履行完畢的,具有中止、終結(jié)生效裁判執(zhí)行力的效力,亦為生效裁判的消滅性的抗辯事由。

         

38]恢復(fù)執(zhí)行是對原中止的執(zhí)行程序繼續(xù),不需重新立案,也不需另行制作裁定撤銷原中止執(zhí)行的裁定,恢復(fù)執(zhí)行程序開始,原中止執(zhí)行裁定自然失效。

[39]〔日〕高橋宏志:《民事訴訟法:制度與理論的深層分析》,林劍鋒譯,法律出版社2003年版,第644頁。

[40]〔日〕高橋宏志:《民事訴訟法:制度與理論的深層分析》,林劍鋒譯,法律出版社2003年版,第646頁。

[41]江必新主編:《強制執(zhí)行法理論與實務(wù)》,中國法制出版社2014年版,第383頁。

[42]〔日〕新堂幸司:《新民事訴訟法》,林劍鋒譯,法律出版社2008年版,第262頁。

[43]〔德〕羅森貝克等:《德國民事訴訟法》(下),李大雪譯,中國法制出版社2007年版,第984頁。

[44]〔日〕新堂幸司:《新民事訴訟法》,林劍鋒譯,法律出版社2008年版,第472頁。

[45]〔德〕穆澤拉克:《德國民事訴訟法基礎(chǔ)教程》,周翠譯,中國政法大學(xué)出版社2005年版,第353頁。

[46]江必新主編:《強制執(zhí)行法理論與實務(wù)》,中國法制出版社2014年版,第362頁。

[47]第43號“國泰君安證券股份有限公司??跒I海大道(天福酒店)證券營業(yè)部申請錯誤執(zhí)行賠償”指導(dǎo)案例的裁判要點中指出,原執(zhí)行行為所依據(jù)的當(dāng)事人執(zhí)行和解協(xié)議侵犯案外人合法權(quán)益,對原執(zhí)行行為裁定予以撤銷,并將被執(zhí)行財產(chǎn)回復(fù)至執(zhí)行之前狀態(tài)的。雖然撤銷之前依據(jù)和解協(xié)議之執(zhí)行行為,但對該執(zhí)行和解協(xié)議是否可作為執(zhí)行依據(jù)沒有提出明確意見。

[48]德國民法第262條就數(shù)宗給付僅應(yīng)提出其一宗或他宗給付者,有疑義時,選擇權(quán)屬于債務(wù)人。

[49]〔德〕拉倫茨:《法學(xué)方法論》,陳愛娥譯,商務(wù)印書館2003年版,第340頁。

[50]〔德〕考夫曼等主編:《當(dāng)代法哲學(xué)和法律理論導(dǎo)論》,法律出版社2013年版,第370頁。

[51]〔日〕我妻榮:《債權(quán)各論中卷二》,周江洪譯,中國法制出版社2008年版,第341頁。

[52]〔日〕我妻榮:《債權(quán)各論中卷二》,周江洪譯,中國法制出版社2008年版,第344頁。

[53]德國法上還有另一種觀點,是采債務(wù)變更說,但更進一步論述中又強調(diào)此系除去法律關(guān)系之不明確的“確認的債務(wù)變更契約”。轉(zhuǎn)引自陳自強:《和解與計算錯誤》,元照出版公司2014年版,第104頁。

[54]德國民法第364條。

[55]本質(zhì)上是為了除去原法律關(guān)系履行中的不確定,并不是創(chuàng)設(shè)新的法律關(guān)系,就此而言也就沒有探討認定性與創(chuàng)設(shè)性的必要了。

[56]〔意〕扎卡利亞:《債是法鎖-債法要義》,陸青譯,法律出版社2017年版,第145頁。

[57]除非應(yīng)債權(quán)人的原因?qū)е潞笠粋€債權(quán)的債務(wù)人支付不能,進而導(dǎo)致該債權(quán)不能實現(xiàn)。

[58]相應(yīng)立法例可見意大利民法典第1267條第二款的規(guī)定。

[59]本規(guī)定第17條第一句表述。

[60]參見林誠二:《民法債編各論》(下),中國人民大學(xué)出版社2007年版,第206-207頁。

[61]我妻榮教授持相同觀點,認為創(chuàng)設(shè)性欲認定性因場合不同而含義不同,更宜從解釋角度來探求真意,詳見〔日〕我妻榮:《債權(quán)各論中卷二》,周江洪譯,中國法制出版社2008年版,第342、343頁。

[62]〔日〕三宅正男:《契約法各論下卷》,青林書院1988年版,第1235-1238頁。

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