近日，「察言觀數(shù)」團隊的一位老師收到了國家社科基金的通訊評審意見表（函評），這也意味著2019年的社科基金評審工作正式啟動了，預(yù)計函評下周結(jié)束。與往年不太一樣的是，今年由于各種輿情事件多發(fā)，使得評審要求較往年有較大提升，尤其是申請書的保密、學(xué)生代評以及查重工作更是重中之重。

今年社科基金的評審流程與往年基本保持一致：首先是資格審查，是否有在研項目、年齡和職稱是否符合規(guī)定等，通過后自動進入初評；接著是匿名通訊評審，又稱函評，官方會依照申請書的方向從專家?guī)熘须S機挑選5位專家進行打分，一般入圍率在25%左右，小學(xué)科會更高一些；最后是會評，經(jīng)歷專家主審、小組討論推薦、大組集中討論等流程，投票達到三分之二以上方可推薦，然后通過的項目由評審組專家討論并最終提出資助建議報規(guī)劃辦審議及公布。

以前有人專門統(tǒng)計過某些年份中各學(xué)科的會評入圍情況：

第一方陣（30%）：考古學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、世界歷史、宗教學(xué)、圖書館·情報與文獻學(xué)、人口學(xué)

第二方陣（22%-28%）：民族問題研究、理論經(jīng)濟、中國文學(xué)、哲學(xué)、中國歷史、政治學(xué)、國際問題研究、新聞學(xué)與傳播學(xué)、外國文學(xué)

第三方陣（20%左右）：體育學(xué)、社會學(xué)、語言學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)、應(yīng)用經(jīng)濟、馬列·科社、黨史·黨建

關(guān)于函評的喜好，每個專家不太一致。我們和一位評審專家交流過，其觀點是：選題占40%（選題無價值或缺乏新意多數(shù)直接淘汰）；研究基礎(chǔ)占30%；論證、學(xué)術(shù)價值、創(chuàng)新等占20%、參考文獻占10%。如評審專家看到參考文獻或綜述部分有自己論文一般會增加印象分，當(dāng)然也有認真的專家會在數(shù)據(jù)庫中檢索論文以確定作者，評估下畢業(yè)學(xué)校、職稱和校友關(guān)系等。函評這個階段中，五位專家有三位通過后即可進入會評。而在自科基金評審中，如五位專家均認可，上會后可直接批準立項。

北京外國語大學(xué)的文秋芳專門對社科基金的函評專家做過訪談和相關(guān)研究：

2018 年社科基金項目有效申報29,677項，公布立項課題4,506 項，平均立項率為15.2%，比上一年增加217項。首先，項目要通過5位評委“盲評”，即通訊評審，才可進入“會評”。根據(jù)往年規(guī)定，盲評通過率只有25%左右，會評通過率為50%—60%。

通訊評審時，評審專家須根據(jù)國家社科辦提供的評審意見表（見下表） 給每份申請書逐項打分，最高分為10 分，最低分為3 分，然后基于分數(shù)綜合決定項目是否“入圍”，即項目是否能夠“出線”，參加“會評”。

（社科基金項目通訊評審意見表）

盲評專家采用的策略大致可歸為兩類。一類是“一點淘汰法”，即只要不符合他們認定的關(guān)鍵標準，課題就被否定；另一類是“比較法”，即對看似同等條件的申請書，專家根據(jù)自己制定的優(yōu)先順序標準進行篩選，優(yōu)中選優(yōu)。

有11位受訪專家在首輪評閱時,都采用了“一點淘汰法“。具體涉及的標準主要有：選題新穎度、問題凸顯度和參考文獻質(zhì)量。

（1）選題新穎度

受訪專家認為，選題是他們獲得對申請書的第一印象。所有受訪專家強調(diào)如果選題新穎、前沿，他們就有興趣繼續(xù)往下看，而已被研究過、缺乏創(chuàng)新性的選題一般會被直接淘汰。所謂新穎度，絕大多數(shù)受訪專家認為是指目前尚未被研究過的問題，或者是對已有研究問題的新解讀，如使用新理論、新方法、新視角、新材料等。

7號受訪專家這樣解釋新穎度：

新穎度可從幾個方面來看。比如理論研究，第一要看理論框架，是不是使用新理論；第二要看視角，是否有新角度，如果大家都已經(jīng)用過這種視角，我就擔(dān)心做不出什么新東西；第三要看新方法；第四要看新材料，當(dāng)然這個由項目本身決定，例如做史的研究必定需要新材料。

專家特別指出創(chuàng)新性有三點就足夠了，寫得過多既不現(xiàn)實，也會影響對課題可行性的判斷。

選題不僅要新，還要遵循“需求原則”，即應(yīng)“學(xué)術(shù)之需”和“社會之需”，具備理論創(chuàng)新意義和社會應(yīng)用價值，這是社科基金項目應(yīng)當(dāng)遵循的首要原則和基本要求。

例如，10號受訪專家強調(diào)：

一是要有新意，但是新意出來以后，如果一點用處沒有，這個項目也不能支持。另一種是應(yīng)用性很強，有社會經(jīng)濟效益，但是學(xué)術(shù)性不強，也不行。所以說，作為社科基金項目要有兩個條件：一個是學(xué)術(shù)意義，另一個是社會應(yīng)用價值，兩者缺一不可，每個項目需兩者兼?zhèn)洹?/span>

簡言之，選題不僅要“求新”，更要“求價值”，申請者可以“新題新做”，也可以“舊題新做”、“老題深做”。

（2）問題凸顯度

14名受訪專家都強調(diào)如果申請者沒有問題意識，申請書未列出研究問題，就會直接出局。

例如，4號受訪專家強調(diào)指出：

問題意識是學(xué)術(shù)研究的靈魂……如果沒有研究問題，便無法知道要研究什么，這樣印象就很不好。懂得課題申報的人，一定懂得在一開始就提出問題，把自己的研究問題置于申報書最凸顯的位置，因為它最重要、最核心。有的研究問題是隱含的，會使課題質(zhì)量大打折扣。

對于研究問題，受訪專家通常從“科學(xué)性”和“邏輯性”進行細致考察。

所謂科學(xué)性，受訪專家認為是指研究問題以科學(xué)的理論為指導(dǎo)，以客觀事實為依據(jù)。如果問題缺乏理論基礎(chǔ)，會被直接淘汰。

所謂邏輯性，受訪專家認為是指所提研究問題之間的內(nèi)在聯(lián)系。問題之間不僅要有銜接，還要有層次。4名受訪專家強調(diào)，提出的研究問題需具體，申請者要洞悉研究問題的實質(zhì)，分析問題之間的內(nèi)在聯(lián)系，而不是主觀臆定層次。問題只有做到層次分明，才能有條不紊。有專家建議，申請者可提煉出主要研究問題和研究子問題，使研究問題之間的邏輯更加清晰，層次更加分明。

概言之，研究要以理論或事實為依據(jù)，以“提出問題、解決問題”為根本任務(wù)。研究問題要層次性地展現(xiàn)，做到“主次分明”，客觀反映彼此之間的秩序。

（3）參考文獻質(zhì)量

有9名受訪專家提到參考文獻質(zhì)量是重要的篩選標準，能夠反映申請者的知識儲備和對已有研究的掌握程度。根據(jù)受訪專家提到的標準，參考文獻出現(xiàn)以下情況課題就有可能被淘汰：參考文獻陳舊，與申請課題相關(guān)的國內(nèi)外重要文獻缺乏，文獻級別低等。

例如，6號受訪專家這樣說道：

近3年的參考文獻一定要有，經(jīng)典的文獻可以不是最新的，但一定要有。另外，文獻要在國際上比較前沿，發(fā)表級別較高，不能只有國內(nèi)的。

這表明參考文獻的時效性、經(jīng)典性、權(quán)威性和全面性都是盲評專家評判課題的重要標準，缺一不可。

在申請書看似同等優(yōu)秀的條件下，受訪專家采用“質(zhì)量優(yōu)先”比較策略。根據(jù)訪談數(shù)據(jù)中主題的出現(xiàn)頻次，受訪專家比較課題的依據(jù)主要包括：前期成果質(zhì)量、研究設(shè)計精細度、文獻綜述詳實度、語言規(guī)范性等。

（1）前期成果質(zhì)量

所有受訪專家都強調(diào)，和單純的數(shù)量相比，前期成果與申請課題的相關(guān)性、前期成果的發(fā)表級別等更為重要。相關(guān)性不僅要求前期成果與申請課題的內(nèi)容相關(guān)，成果之間的相互關(guān)聯(lián)和承接也十分重要。

3號受訪專家對此進行了解釋：

主要是看前期成果和申請課題有沒有關(guān)聯(lián)性，不一定題目完全相同，但是起碼有一定程度的相關(guān)。 有的前期成果確實不少，但從邏輯上看不出成果之間是否關(guān)聯(lián)，東一榔頭西一棒子，看不清申請者的學(xué)術(shù)方向，似乎在若干個領(lǐng)域里面，又不知擅長哪個領(lǐng)域。如果申請者一直在某個相對固定的領(lǐng)域，不管是在大雜志還是小雜志上發(fā)表成果，我就知道這位申請者在某個領(lǐng)域已有心得了，有發(fā)言權(quán)了，說明這是位有能力的研究者。

發(fā)表級別反映前期成果的質(zhì)量，是申請者學(xué)術(shù)能力的表現(xiàn)形式之一。受訪專家指出國內(nèi)外主流刊物發(fā)表的文章或者知名出版社出版的專著會獲得更高的認可。

7號受訪專家還提到對研究型和綜述型成果的看法：

有時候從題目大致可以判斷前期成果是綜述，還是實質(zhì)性研究。如果5篇文章都是對某個話題的綜述，還是一個很小的問題，看起來都很泛，沒有解決什么具體問題，那么課題的前期基礎(chǔ)是不夠的。如果前期成果和申請的課題有很大的關(guān)系，而且都是實質(zhì)性研究，判斷結(jié)果就會好一些。

就成果數(shù)量而言，絕大多數(shù)受訪專家認為4篇和5篇同等級別的文章并無實質(zhì)區(qū)別，與課題相關(guān)的成果數(shù)量更為重要。2名受訪專家還提到如果課題特別新穎，即使只有1篇級別不高的成果也會得到認可。

（2）研究設(shè)計精細度

研究設(shè)計是課題的整體規(guī)劃，是開展研究工作的方略。訪談發(fā)現(xiàn)，受訪專家一般會從研究的總體設(shè)計出發(fā)，對研究項目構(gòu)成部分之間的邏輯性進行細致比較。4名擅長實證研究的受訪專家在談及研究設(shè)計時強調(diào)指出，研究對象、樣本數(shù)量、抽樣策略、數(shù)據(jù)采集方式、資料分析方法、預(yù)期結(jié)果等核心要素都應(yīng)一一論述清楚。

其中，12號受訪專家特別強調(diào)在描述研究方法時，需要體現(xiàn)針對性，具體說明使用什么方法解決哪個研究問題：

應(yīng)具體說明數(shù)據(jù)收集及分析方法。如果研究設(shè)計比較粗糙，沒有明確說明研究問題與研究方法的關(guān)系，只是籠統(tǒng)地介紹研究使用某某方法，這種寫法可以套用于任何一個實證研究，是無意義的。因此，需要具體說明什么方法解決哪一個研究問題，做到有針對性，也可繪制技術(shù)路線圖，讓專家一目了然。

（3）文獻綜述詳實度

在文獻切題的基礎(chǔ)上，受訪專家強調(diào)文獻綜述要對重要的學(xué)術(shù)流派、學(xué)術(shù)觀點、爭論焦點、存在問題等進行梳理和歸納，簡單羅列文獻是遠遠不夠的。2名專家特別強調(diào)要對前期文獻進行評價，分析前期研究的不足之處，找出研究空白，與前期研究對接。

例如，14號受訪專家這樣說道：

文獻綜述不是簡單的介紹，而是立足于前期研究，做出自己的判斷：他們的貢獻在哪里，不足又在哪里？然后，從前期研究的不足入手來論述提出的問題，這就是以問題為導(dǎo)向，也是推進學(xué)術(shù)創(chuàng)新。否則，研究是什么呢？正因為前期研究還存在這樣或那樣的不足，新的課題研究能往前推進所屬領(lǐng)域的研究。

好的文獻綜述應(yīng)當(dāng)包含“綜”、“梳”、“述”、“評”，做到“綜中有述”、“述中有評”。申請者須對前期研究以及該領(lǐng)域的新動態(tài)、新發(fā)展進行全面深入分析，并且提出自己的見解。

（4）語言規(guī)范性

受訪專家強調(diào)申請書填寫應(yīng)使用學(xué)術(shù)語言，做到簡潔、準確和客觀。然而，學(xué)術(shù)語言并不一定就是晦澀難懂。有10名受訪專家認為，如果申請者能夠用簡潔的語言將意思表達清楚，會取得更好的效果。

例如，1號受訪專家指出：

我通常會比較誰的語言更加細致、準確，誰的表達更具體。

4號受訪專家說道：

首尾連貫，思路清楚，選詞用句都很重要。

最后，專家還會對申請書的排版、文獻格式、行款格式、錯別字、標點等進行比較來判斷申請者態(tài)度是否認真、嚴謹。

例如，3號受訪專家提到：

有的申請書內(nèi)容亂七八糟，連做學(xué)問的基本格式要求都沒搞清楚，這反映科研還沒有起步，是不可能過的。

再如11號受訪專家強調(diào)：

字體大小、行間距、全角半角也蠻重要……有些申請書很干凈，就像看見一個干凈的人，你會覺得很舒服……我會借此判斷申請者做學(xué)問是不是很細致、認真、嚴謹。

雖然絕大多數(shù)受訪專家采用三輪評審制，但他們的評審過程并不完全相同。8 名專家采用“排除法”，按照自己的標準首先淘汰最不符合要求的申請書。3 名通過“擇優(yōu)法”篩選出優(yōu)質(zhì)項目。2 名使用“分類排除法”，按照項目的新穎度將其劃分歸入“高”、“中”、“低”組，然后逐個淘汰。1 名使用“排序法”，根據(jù)質(zhì)量對項目從好到差進行排序。

有12 名受訪者表示他們會查閱相關(guān)資料，把問題搞清楚，以防誤判。他們也為自己在這一評審過程中學(xué)到新知識而感到高興。至于研究方法，受訪專家指出，有時課題申請者可能對自己采用的方法并不熟悉或者并不擅長，但研究方法無好壞之分，以解決研究問題為根本要務(wù)。7 名專家傾向使用混合法，通過多維數(shù)據(jù)揭示研究問題的不同側(cè)面。1 名專家在談及質(zhì)化法時強調(diào)，如果社科基金項目只有一兩個個案作為研究對象，顯然是不夠的。還有2 名專家提及有的申請者對量化法存在錯誤認識,以為研究只要有了數(shù)字的裝點就是量化法。