吳壽仁老師：上海交通大學科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化案例分析

wujinlan吳金蘭 2020-09-11

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本文為吳壽仁老師的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化系列案例解析第4篇文章，發(fā)表于《科技中國》雜志2020年第4期。本文轉(zhuǎn)自公眾號知本學院。

一、案例基本情況

2015年《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》修正案施行以后，上海交通大學（以下簡稱上海交大）堅持“市場導向、規(guī)范管理、協(xié)調(diào)推進、激勵創(chuàng)新”的原則，在導向上從追求成果數(shù)量向追求成果質(zhì)量轉(zhuǎn)變，從注重成果產(chǎn)生向注重成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)變，統(tǒng)籌科學研究和學科建設、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與人才培養(yǎng)，建立了由主管校領導牽頭、各部門各司其職的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化協(xié)調(diào)工作機制，建立健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理體系、制度體系、服務支撐體系。上海交大不折不扣地貫徹落實國家科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)和政策文件，及時制定了成果轉(zhuǎn)化規(guī)章制度，并加強政策宣貫落實，使科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化有章可循，使科技人員名利雙收。2017—2018年間，上海交大實施科技成果交易458項，其中科技成果轉(zhuǎn)讓收入為6787萬元，許可收入為33241萬元；作價投資38項，作價金額12188萬元，成立企業(yè)12個。

（一）部門職責分工明確

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化前承科學研究，涉及人才、知識產(chǎn)權(quán)、成果資產(chǎn)、科研經(jīng)費、政策法規(guī)等多個要素，需要多個部門協(xié)調(diào)配合，不是一個部門或機構(gòu)可以獨自承擔的。上海交大在梳理現(xiàn)有部門職責分工的基礎上，明確有關部門在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的職責分工。

科研院：負責科研項目管理，辦理知識產(chǎn)權(quán)申請、登記、備案等與科技成果的形成有關的事務。

上海交通大學先進產(chǎn)業(yè)技術研究院（以下簡稱上海交大產(chǎn)研院）：負責知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、授權(quán)許可、作價入股等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，包括相關技術合同的審批，科技成果類過渡性資產(chǎn)管理。

黨政辦法務室：負責科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中有關合同的審核、糾紛解決、訴訟仲裁等法律事項。

國資辦：負責科技成果作價入股形成穩(wěn)定的經(jīng)營性國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，包括產(chǎn)權(quán)登記、入股企業(yè)的監(jiān)管等。

人力資源處：負責建立符合科技成果轉(zhuǎn)化工作特點的專業(yè)技術職務評審與聘任、崗位管理和考核評價制度，完善收入分配激勵約束機制。

財務計劃處：負責科技成果轉(zhuǎn)化過程中技術轉(zhuǎn)讓、授權(quán)許可、作價入股等相關獎酬金的支出以及轉(zhuǎn)化收入的核算。

另外，還涉及相關院系、研究所、附屬醫(yī)院等科研部門，以及產(chǎn)業(yè)集團、科技園、孵化器等機構(gòu)。

（二）上海交大產(chǎn)研院承擔推進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化職責

上海交大產(chǎn)研院成立于2009年12月，作為學校的二級直屬單位，定位為學?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要載體，科技與經(jīng)濟結(jié)合的“橋梁”與“紐帶”，以價值提升為核心目標，為科研團隊的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供兩方面的服務：一是“過程服務”，指導科研團隊完善研發(fā)成果；二是“模式服務”，根據(jù)科研團隊及科技成果的實際設計合適的發(fā)展模式。產(chǎn)研院采取以下三項措施提升科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務質(zhì)量：一是匯聚政府、社會、企業(yè)、學校等各方資源；二是努力突破人才集聚、利益分配、技術轉(zhuǎn)移、開放合作等傳統(tǒng)機制的制約；三是強化知識產(chǎn)權(quán)保護、國際合作，撬動社會資本等。

經(jīng)過十余年的運作，上海交大產(chǎn)研院取得了不少榮譽和資質(zhì)，并逐步形成四化特征：一是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式的體系化；二是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務的專業(yè)化；三是技術轉(zhuǎn)移人才發(fā)展的職業(yè)化；四是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化途徑、載體的多元化。2015年，被國家科技部認定為“國家技術轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)”。2016年，經(jīng)上海市技術轉(zhuǎn)移協(xié)會認定，成為第一批“上海市技術轉(zhuǎn)移服務機構(gòu)”。同年12月，榮獲2016國際創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)博覽會“高校科技成果轉(zhuǎn)化示范獎”。

在科技成果轉(zhuǎn)移體系建設上，上海交大產(chǎn)研院構(gòu)建了“院部機構(gòu) 協(xié)同創(chuàng)新機構(gòu) 地方研究院”三個層次組織架構(gòu)，并配套設立了知識產(chǎn)權(quán)管理有限公司。

院部機構(gòu)：產(chǎn)研院院部設有技術轉(zhuǎn)移部、戰(zhàn)略研究部、項目事業(yè)部、綜合辦公室四個職能部門。

知識產(chǎn)權(quán)管理公司：學校設有上海交大知識產(chǎn)權(quán)管理有限公司，作為上海交大知識產(chǎn)權(quán)處置的專門通道。

協(xié)同創(chuàng)新機構(gòu)：產(chǎn)研院下設協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展研究中心、零號灣創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中心、生產(chǎn)性服務業(yè)研究中心、新能源車網(wǎng)示范創(chuàng)新中心、工業(yè)設計中心、科普視頻中心等十余個跨學科的產(chǎn)業(yè)技術協(xié)同創(chuàng)新機構(gòu)。

地方研究院：產(chǎn)研院先后組建了上海交通大學深圳研究院、上海交通大學蘇北研究院、上海交通大學無錫研究院、上海交通大學中原研究院、上海交通大學大理研究院、上海交通大學四川研究院等十余個服務地方科技經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)業(yè)技術研究機構(gòu)。

（三）加強科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度建設

上海交通大學的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作很有特色，成效也較顯著。之所以如此，就是因為很重視制度建設。

（1）形成“1 3 6”文件體系。自2015年起，上海交通大學根據(jù)《中華人民共和國科學技術進步法》《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等國家法律和相關政策，結(jié)合本校實際，先后制定了《完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系，促進科技成果轉(zhuǎn)化的實施意見（試行）》《科技知識產(chǎn)權(quán)及成果轉(zhuǎn)化管理辦法》《職務發(fā)明管理辦法》《知識產(chǎn)權(quán)申請和維持基金管理細則》《科技成果轉(zhuǎn)化基金管理細則》《科技成果作價入股實施細則》《科技成果轉(zhuǎn)化合同訂立及審批管理細則》和《科技成果轉(zhuǎn)化資金收益分配細則》，共8個文件，先后于2015、2016兩年悉數(shù)出臺。當時還謀劃了《兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》和《科技知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化工作績效考核實施細則》兩個文件，以形成1個實施意見，3個管理辦法和6個實施細則的“1 3 6”文件體系。

2016年以后，國家陸續(xù)出臺了一系列有關科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策文件。隨著這些新文件的不斷出臺，上海交大已經(jīng)出臺的8個文件中有6個文件需要及時進行更新，這6個文件分別是《關于完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系落實＜促進科技成果轉(zhuǎn)化法＞的實施意見（試行）》《科技知識產(chǎn)權(quán)及科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》《科技成果轉(zhuǎn)化基金管理細則（試行）》《科技成果作價入股實施細則（試行）》《科技成果轉(zhuǎn)化合同訂立及審批管理細則（試行）》和《科技成果轉(zhuǎn)化資金管理及收益分配細則（試行）》，于2018年進行了修訂。

（2）轉(zhuǎn)化方式選擇。根據(jù)上述文件規(guī)定，上海交通大學在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方式選擇上，各有側(cè)重。一是強化科技成果許可，可以采取普通許可、獨占許可、專利直通車等方式轉(zhuǎn)移科技成果；二是鼓勵以科技成果轉(zhuǎn)讓方式實施科技成果轉(zhuǎn)化，可以采取以買斷的方式轉(zhuǎn)讓科技成果；三是有條件地選擇作價入股方式，即在確保能夠獲得足夠資源的前提下，可以采用作價入股方式；四是對于知識產(chǎn)權(quán)歸屬比較復雜的科技成果，在滿足一定條件的情況下，將科技成果轉(zhuǎn)移給個人，由個人實施轉(zhuǎn)化；五是規(guī)范聯(lián)合開發(fā)，即對聯(lián)合研發(fā)項目涉及的知識產(chǎn)權(quán)，實行合同化管理。

（3）暢通科技成果作價入股通道。以科技成果折價入股的，持股主體分以下三種情形：一是以學校獨資的企業(yè)法人，包括交大產(chǎn)投集團、出版社、后服集團及其獨資下級公司，都有資格作為持股主體，因為這些機構(gòu)都是上海交大的全資公司；二是經(jīng)學校批準同意，將科技成果轉(zhuǎn)讓或授權(quán)給該成果的完成人，由該完成人為作價投資的持股主體，對包括以直通車方式和特許方式轉(zhuǎn)化科技成果取得的股權(quán)進行代持；三是除上述情形之外，由上海交通大學知識產(chǎn)權(quán)管理有限公司為持股主體。

（4）科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化主體。上海交通大學分以下三個層次實施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化：

一是學校轉(zhuǎn)化。是指由學校層面設立的各類技術轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)，包括產(chǎn)投集團、科技園、技術轉(zhuǎn)移中心和專門研究院，負責實施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

二是院系轉(zhuǎn)化。是指由院系層面設立的各類技術轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)負責實施科技成果轉(zhuǎn)化，如由電院、材料學院等設立的促進中心等機構(gòu)實施的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

三是成果完成人實施轉(zhuǎn)化。是指由科研團隊成員負責其完成的科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。由成果完成人實施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的，以科技成果作價入股的，可以由學校、院系和團隊協(xié)商產(chǎn)生且三方均認可的人選代持股權(quán)。這種方式主要適用于科技成果完成人自主創(chuàng)業(yè)，并負責相關產(chǎn)品生產(chǎn)或服務。

（5）設立科技成果轉(zhuǎn)化基金。該基金由產(chǎn)研院負責日常管理和運作，基金主要來源于學?？萍汲晒D(zhuǎn)化凈收益提留。使用該基金，10萬元（含）以下的，由產(chǎn)研院審批；超過10萬元的，由主管校領導審批。

申請較大數(shù)額轉(zhuǎn)化基金資助的，申請人需提交《科技成果轉(zhuǎn)化基金項目任務書》，由產(chǎn)研院組織專家論證會，根據(jù)專家論證意見決定是否資助。如有必要，申請人還需與產(chǎn)研院簽訂《科技成果轉(zhuǎn)化基金項目協(xié)議書》。

轉(zhuǎn)化基金主要用于以下活動或支出的資助：一是對具有孵化培育價值的成果進行資助；二是支付滿三年后且有價值的專利維持費；三是支持集成某一產(chǎn)業(yè)專利技術，形成專利池；四是對團隊原創(chuàng)技術開展專利分析、專利布局；五是為形成新的技術標準所進行的研究。

（6）科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化流程。上海交大形成了從發(fā)明披露到成果推廣、收益分配、經(jīng)費認領的全鏈條管理流程。

一是發(fā)明披露。因上海交大科研院負責與科技成果形成有關的事務，為加強從成果的形成到轉(zhuǎn)化之間的銜接，2018年上海交大新修訂的文件明確規(guī)定，由科研院向產(chǎn)研院披露科技成果以及即將失效的知識產(chǎn)權(quán)類科技成果。產(chǎn)研院獲得了科技成果信息后，組織開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。科研院與產(chǎn)研院之間密切合作，是做好科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的前提。

二是成果分析與評估。上海交大產(chǎn)研院與學校圖書館合作，為專利成果提供檢索分析服務。同時，產(chǎn)研院與科技服務中介合作，為發(fā)明成果提供潛在市場分析、專利布局等服務。

三是成果熟化與推介。上海交大產(chǎn)研院為科技成果提供技術盤點、授權(quán)模式規(guī)劃、技術轉(zhuǎn)移、產(chǎn)品設計分析服務，并對每一項科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化項目安排項目經(jīng)理跟蹤負責，協(xié)助成果完成人開展校企、校地合作，引入資本投資，將科技成果推向市場。例如，2017年6月，上海交大產(chǎn)研院代表學校參加“中國高?？萍汲晒灰讜?，發(fā)布了24個入選項目，吸引百余家企業(yè)前來咨詢，現(xiàn)場與5家企業(yè)達成意向簽約，涉及金額近千萬元。

四是收益分配。2016年的文件規(guī)定，成果轉(zhuǎn)化收益分配分為以下兩個層次：一是科技成果轉(zhuǎn)化及處置收益按20%∶20%∶60%比例，在學校、院系和科研團隊之間進行分配；二是學校收益部分按20%∶40%∶40%比例，分別用于申請基金、轉(zhuǎn)化基金、產(chǎn)研院培育經(jīng)費。2018年對成果轉(zhuǎn)化文件進行了修訂。

五是經(jīng)費認領。為精簡辦事流程，上海交大在縱向、橫向課題經(jīng)費之外，將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化類項目立項和經(jīng)費認領納入平臺化管理，將該類項目的管理統(tǒng)一錄入到學?，F(xiàn)有的科研管理信息平臺。2017年，上海交大產(chǎn)研院與科研院溝通協(xié)調(diào)，將經(jīng)費分配比例納入到網(wǎng)上科研管理信息平臺。

（7）建立健全科技成果評估評價機制。上海交大通過專家評議、盡職調(diào)查或委托第三方機構(gòu)評估等方式對科技成果評估評價制定相應的操作辦法，作為學校決策的參考依據(jù)。實行專家評議的，專家委員會成員應包括法律、管理、財務、投資、行業(yè)及科技領域?qū)＜摇?/span>

（8）加強成果轉(zhuǎn)化制度的貫徹落實。上海交大產(chǎn)研院下了比較大的力氣開展科技成果轉(zhuǎn)化政策及成果轉(zhuǎn)化的宣講。

二、案例分析

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化涉及主體多、要素多、環(huán)節(jié)多，加之方式多樣，要做好這項工作很不容易。從上海交大上述情況來看，在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的做法上，起步較早，起點較高，做法與經(jīng)驗比較有特色，可圈可點的地方不少。

（一）科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化定位比較準確

上海交大一直以來比較重視科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，2009年設立了產(chǎn)研院，并將產(chǎn)研院定位為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的推進主體。新修訂的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》頒布實施以后，上海交大及時做出“兩個轉(zhuǎn)變”和“兩個統(tǒng)籌”的調(diào)整，即從追求成果數(shù)量向追求成果質(zhì)量轉(zhuǎn)變，從注重成果產(chǎn)生向注重成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)變；統(tǒng)籌科學研究和學科建設，統(tǒng)籌科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與人才培養(yǎng)。從中可以看出，上海交大高度重視科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化擺在與科研、學科建設、人才培養(yǎng)同等重要的位置。

只有認識到位了，措施才能到位。措施到位了，才能有力地推進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，才能充分發(fā)揮成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化對科研、學科建設和人才培養(yǎng)的促進和提升作用。一些高校、一些高校的一些學科已經(jīng)嘗到了這方面的甜頭。

（二）組織體系比較健全

推進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化需要強有力的組織作保證。為強化組織保障，采取了以下措施：

一是在學校層面，由主管校領導牽頭，相關部門各司其職、密切配合。其中，科研院及時向產(chǎn)研院溝通科技成果及有關知識產(chǎn)權(quán)情況。從科技成果的產(chǎn)生到科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，從管資產(chǎn)、管人才和管經(jīng)費，到合規(guī)性審查，各相關部門邊界清晰，分工協(xié)作，形成完整的職能體系。這是做好科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的組織保證。

二是充分發(fā)揮各方面的力量，在學校層面，由產(chǎn)研院行使技術轉(zhuǎn)移職能，負責推進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。一些院系、附屬醫(yī)院設立了技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)的，由院系、附屬醫(yī)院的技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)負責本部門本單位的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。支持科研人員對其完成的科技成果實施轉(zhuǎn)化。

三是產(chǎn)研院構(gòu)建了“院部機構(gòu) 協(xié)同創(chuàng)新機構(gòu) 地方研究院”三個層次的組織架構(gòu)。在地方研究院，也設立了一些政產(chǎn)學研相結(jié)合的創(chuàng)新中心，借助相關力量推進科技成果的轉(zhuǎn)化。上述三個層次的組織體系，縱向到底（到地方、到科研團隊、到科技人員個人），橫向到邊（包括院系、附屬機構(gòu)），基本覆蓋了各個方面。

（三）文件體系比較全

上海交大“1 3 6”的文件體系涵蓋了成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的方方面面，對成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的相關方面都規(guī)定得較為明確?！?”是總體規(guī)定，規(guī)定了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的基本關系、基本制度等；“3”是指3個專門規(guī)定，“6”是指6個實施細則。上述文件的出臺，上海交大做足了準備工作：一是認真梳理并吃透了國家政策法規(guī)。例如，新修訂的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》于2015年10月1日起施行，2015年國慶節(jié)后上班第一天，即2015年10月8日，筆者時任上海市科委體制改革與法規(guī)處處長，就應上海交大科研院的邀請，前去研討如何貫徹落實《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》。二是對上海交大的現(xiàn)狀與問題進行了認真梳理。上海交大在成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面有一定的基礎，也積累了一些經(jīng)驗。在總結(jié)已有經(jīng)驗的基礎上，為貫徹落實新修訂的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，制定學校的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度。三是配備了一支專業(yè)能力比較強的技術轉(zhuǎn)移專業(yè)人才隊伍。

隨著國家新政的不斷推出，上海交大也對上述文件體系及時進行了修訂，以更好地貫徹國家成果轉(zhuǎn)化新政，也真正做到了與時俱進。

文件出臺是基礎，關鍵在落實。為此，上海交大組織了一系列的政策宣講，并提供比較周到的服務。

從文件結(jié)構(gòu)看，基本涵蓋了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的各個方面，但從這些文件規(guī)定看，可以發(fā)現(xiàn)：一是沒有包括科技成果離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的規(guī)定或細則，也許對高校教師來說，離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的需求不大，但這方面的規(guī)定不能缺失；二是對技術經(jīng)理人或?qū)檗D(zhuǎn)化科技成果做出重要貢獻的人員的激勵政策也缺失；三是發(fā)明披露的規(guī)定，對科技人員權(quán)利義務方面的規(guī)定，不夠明確。

（四）產(chǎn)研院功能強大

從產(chǎn)研院“院部機構(gòu) 協(xié)同創(chuàng)新機構(gòu) 地方研究院”三層組織架構(gòu)來看，有三個方面的職能：一是技術轉(zhuǎn)移管理職能，負責管理上海交大科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，包括組織科技成果供需對接、科技成果轉(zhuǎn)移項目合同的審批、轉(zhuǎn)化基金管理、相關政策文件起草與落實等；二是技術轉(zhuǎn)移職能，為科技成果項目設計轉(zhuǎn)移模式，并推進科技成果轉(zhuǎn)移項目的成交等工作；三是組織實施產(chǎn)學研合作，管理學校產(chǎn)學研合作組織，設立了若干協(xié)同創(chuàng)新中心，并與地方合作共建了多家地方研究院，通過組建產(chǎn)學研合作組織推進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。同時，產(chǎn)研院設立了知識產(chǎn)權(quán)管理有限公司承擔技術轉(zhuǎn)移公司的職能，作為科技成果作價入股的持股主體。不過，知識產(chǎn)權(quán)管理公司只是一個持股主體，不作為技術轉(zhuǎn)移的運營主體。由一個機構(gòu)統(tǒng)攬學校的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，有利于集成校內(nèi)外資源，形成推進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的合力。

（五）制定了比較完整的操作辦法和程序

上海交大設計了比較完整的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化操作流程，包括以下三個方面：一是成果轉(zhuǎn)化的總體流程是成果披露→成果分析與評估→成果熟化與推介→收益分配→經(jīng)費認領，分五個步驟；二是按照科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資和科技成果完成人實施轉(zhuǎn)化四種轉(zhuǎn)化方式分別規(guī)定了操作條件和程序；三是制定了科技成果定價流程，分別制定了專家評議、盡職調(diào)查和委托第三方機構(gòu)評估的操作辦法。對于關聯(lián)交易的，需在技術交易市場上掛牌交易。符合相關條件的，就按照相應的程序操作。對于每一項操作，均設計了相應的表格，畫出了流程圖，一目了然，方便操作。這套操作體系比較完整。

（六）根據(jù)科技成果與科研團隊的具體情況設計轉(zhuǎn)化方式

上海交大根據(jù)國家有關文件規(guī)定，對各種轉(zhuǎn)化方式有所側(cè)重：一是強化科技成果許可；二是支持以買斷的方式將科技成果轉(zhuǎn)移至受讓方；三是滿足相應條件的，可以選擇作價投資或授權(quán)成果完成人實施轉(zhuǎn)化；四是規(guī)范合作轉(zhuǎn)化方式。從實際操作的案例來看，對于每一項成果的轉(zhuǎn)化方式，都是根據(jù)該成果的特點、科研團隊和投資者的實際，洽談并設計出合適的轉(zhuǎn)化模式，目的是充分利用國家政策和投資者的資源，發(fā)揮好科研團隊的積極性，又更好地保障學校的利益。

三、案例點評

從上海交大案例可知，高校推進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，需要處理好以下關系。

（一）擺正科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的位置

對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的認識是否到位，決定了它的定位，將它擺在什么位置。定位好它的位置，就是要擺正科技成果轉(zhuǎn)化與科學研究、學科建設和人才培養(yǎng)之間的關系?？萍汲晒D(zhuǎn)化的定位找準了，各種關系擺正了，才能銜接好科技成果轉(zhuǎn)化與科學研究、學科建設和人才培養(yǎng)的關系。這是做好成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的前提。據(jù)說，某高校高度重視科技成果轉(zhuǎn)化，支持科研人員與企業(yè)開展橫向合作，“四技合同”成交額明顯提高了，科研人員嘗到了甜頭。因申請縱向課題的項目數(shù)量減少了，被教育主管部門批評為只注重經(jīng)濟效益而不重視科研。當然，不能認為與企業(yè)的橫向科研活動就不是科研。也許一開始時，解決企業(yè)的技術問題，科研水平不高，但隨著企業(yè)的技術需求越來越旺盛，技術創(chuàng)新能力的不斷提高，科研水平也會相應提高，也照樣可以發(fā)表高水平的論文，也有可能與企業(yè)聯(lián)合申請縱向科研項目。如果單純地申請縱向科研項目，而且縱向課題不是來源于現(xiàn)實需求、解決現(xiàn)實問題，則科研會脫離實際，也許可以發(fā)表高水平的論文，但這樣的科研水平仍是空中樓閣。

（二）科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的定位決定了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的組織體系和政策體系

有的高校建立了由校長任組長的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領導小組，校長親自抓科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。校長親自抓，校內(nèi)人、財、物、政策等均能較好地到位。有的高校沒有理順科研、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等關系，科研、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和科技園區(qū)等分別由不同的副校長分管，因內(nèi)部關系比較復雜，相關工作推進比較艱難。

（三）科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化要理順體制機制

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化需要科研、科研管理、人才配置、資產(chǎn)監(jiān)管、經(jīng)費保障等方面配合密切，需要理順從科研到成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化各環(huán)節(jié)，需要充分發(fā)揮科研人員、科技成果轉(zhuǎn)化人員（包括技術經(jīng)理人）等的積極性。這就要求部門職責分工明確，各司其職，且責任到位。只有這樣，表明科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的校內(nèi)體制機制比較順暢。體制順，機制才能順。體制不順，機制則很難順暢。體制機制不順，資源配置的效率不可能很高，人才的積極很難發(fā)揮出來，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化就會遇到障礙。

（四）政策要明確，流程要優(yōu)化

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的核心是充分發(fā)揮科技人員的積極性，而積極性的發(fā)揮，取決于學校、院系和科技人員的利益關系是否調(diào)整到位，以及科技人員之間的獎酬金分配是否調(diào)整到位。這些需要學校制定相關政策予以明確規(guī)范。同時，也要調(diào)整好科研團隊內(nèi)部的科技人員、科技成果完成人與科技成果轉(zhuǎn)化人員之間的利益關系，各方力量要形成合力。

【關于作者】

吳壽仁，上海交通大學管理學博士，教授級高工，長期在科技系統(tǒng)工作，擅長科技創(chuàng)新、科技政策法規(guī)、科技成果轉(zhuǎn)化等，先后擔任過上海市高新技術成果轉(zhuǎn)化服務中心主任、上海市科學技術委員會體制改革與法規(guī)處處長，現(xiàn)任上海市計劃生育科學研究所黨委副書記、紀委書記。出版《科技成果轉(zhuǎn)化政策導讀》、《科技成果轉(zhuǎn)化疑解》、《科技成果轉(zhuǎn)化操作實務》等多部著作。

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