本案是施工企業(yè)被追究工期違約責(zé)任的典型案例，曾在本系列文章第一部分的證據(jù)篇有詳細(xì)介紹，這里僅從工期順延簽證的證據(jù)管理角度來闡述。

1、工期順延簽證證據(jù)缺失終釀苦果。

本案發(fā)生在湖北省武漢市。1998年6月，建設(shè)單位武漢某房地產(chǎn)公司（下稱被告）與武漢某建筑公司（下稱原告）經(jīng)招投標(biāo)簽訂了一份《建筑安裝工程合同》。合同約定：由原告承建位于武漢市一幢科技大樓（B）和綜合樓（C1、C2）；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為合格；合同造價以包干價方式計價，雙方約定合同包干價款為6000萬元，其中單價包干造價為1034.48元/平方米；約定整體工程工期要求為，1998年6月18日開工，1999年5月31日竣工；其中B棟應(yīng)于1999年5月31日竣工，C1、C2棟應(yīng)于1999年2月15日完工。在工程的基礎(chǔ)施工階段發(fā)生了基坑塌陷事故，研究加固和修復(fù)方案致使工程停工了237天；施工過程中還發(fā)生了造成工期一再延誤的許多事由；最后C1、C2棟的實(shí)際竣工日期為2000年1月8日，B棟的實(shí)際竣工日期為2001年9月30日。2001年10月12日，雙方辦理了工程決算確認(rèn)總價款為6225萬元，施工期間發(fā)包人已支付了5020萬元，尚欠1204萬元。

工程交付后，雙方對是否應(yīng)由承包人承擔(dān)逾期竣工的違約責(zé)任發(fā)生爭議。經(jīng)協(xié)商不成，發(fā)包人于2002年8月21日向湖北省高級人民法院提起訴訟，請求承包人支付逾期違約金共5280萬元。承包人以拖欠工程款為由提起反訴，請求發(fā)包人支付拖欠款1204萬元，利息263萬元。

一審法院經(jīng)審理確認(rèn)發(fā)包人在施工過程中已經(jīng)支付工程款5020萬元，尚欠承包人工程款計1204萬元。一審法院同時就雙方的主要爭議焦點(diǎn)——B棟、C1、C2棟的竣工日期延誤原因進(jìn)行了審查。法院根據(jù)發(fā)、承包雙方提供的證據(jù)確認(rèn)C1、C2棟逾期263天及B棟逾期675天，認(rèn)定應(yīng)由承包人承擔(dān)工期逾期的違約責(zé)任。2004年11月1日，湖北省高院對本案作出一審判決，判決承包人應(yīng)根據(jù)雙方合同約定的逾期違約金承擔(dān)工程逾期竣工的違約責(zé)任，經(jīng)計算承包人應(yīng)承擔(dān)的逾期違約金達(dá)3032萬元。

一審判決后，承包人不服判決向最高人民法院提起上訴。2005年8月16日最高人民法院判決確認(rèn)承包人原因?qū)е翨棟工期延誤717天，C1、C2棟工期延誤266天，發(fā)包方欠付1204萬元工程款是行使同時履行抗辯權(quán)，不構(gòu)成違約，遂駁回上訴，維持原判。

在本案發(fā)回重審前，承包人曾找到我和當(dāng)時本所的曹文銜律師共同擔(dān)任代理人。我們在代理二審過程中以工程施工過程發(fā)生設(shè)計變更、增加的洽商導(dǎo)致工程量增加、發(fā)包人延期付款、基坑質(zhì)量事故共四個方面提出這些因發(fā)包人的原因?qū)е鹿こ萄悠诘奶鞌?shù)均應(yīng)予以相應(yīng)順延的觀點(diǎn)。根據(jù)我們的經(jīng)驗(yàn)，如果這些事由承包人在履行過程中及時辦理工期簽證和工期索賠，簽證或索賠未獲成功則及時行使合同履約抗辯權(quán)，工期順延的主張本應(yīng)獲得支持。但是這些事由或者未辦理簽證手續(xù)，或者證據(jù)不夠充分，或者是在一審審理過程中未予以主張，雖然有不少事由確系客觀真實(shí)，但難以有證據(jù)證明為法律事實(shí)。最終我們提供的最為妥善的、最大程度減少損失的調(diào)解方案委托人不能接受，于是我們認(rèn)為繼續(xù)代理本案發(fā)回重審已經(jīng)不合時宜，故謝絕了案件發(fā)回重審后的代理。之后，本案重審未能改變原審判決結(jié)果，承包人再次上訴最高人民法院，二審依然維持原判。

2、本案的教訓(xùn)反映出工期順延簽證的極端重要性。

本案施工單位經(jīng)先后兩次上訴最高院最終敗訴，最重要的原因就是未落實(shí)工期順延簽證的“過程檢查”，導(dǎo)致工期順延簽證索賠證據(jù)的缺失。本案在招標(biāo)時，招標(biāo)人對擬建辦公樓的工期特別注重，提示投標(biāo)人工期控制及逾期違約金的比例都是中標(biāo)的重要條件。在這種情況下，投標(biāo)人為了中標(biāo)不得不提高工期的控制措施和逾期違約金的比例。中標(biāo)合同約定：該工程固定總價為6000萬人民幣，工期逾期一個月內(nèi)的違約金為每天35萬元，占總造價千分之5.8；超過1個月的逾期違約金為每天6萬元，占總價千分之1。

面對生效合同工期違約金的高比例和這樣的苛刻條件，承包人應(yīng)當(dāng)大力加強(qiáng)對控制工期的管控措施，把工程基礎(chǔ)、結(jié)構(gòu)、裝修各形象進(jìn)度的節(jié)點(diǎn)工期嚴(yán)格控制按期完成；且需在過程檢查中重點(diǎn)加強(qiáng)對工期順延的簽證管理，把工期風(fēng)險防控落到實(shí)處。但是，在本案引起訴訟后的相應(yīng)證據(jù)并不能反映承包人加強(qiáng)了工期控制管理，該有的工期順延簽證管理也嚴(yán)重失誤。

比如B棟延期的主要原因系基坑施工中發(fā)生塌方，B棟基坑于1998年7月9日開挖，7月11日出現(xiàn)基坑塌陷后，工程停工至1999年3月8日，工程停工長達(dá)241天，承包方竟然沒有與發(fā)包方洽談塌方的原因和責(zé)任，也沒有要求工期順延的簽證文件；案件有大量的證據(jù)證明工程發(fā)生設(shè)計變更，但證據(jù)中也沒有相應(yīng)的要求順延工期的簽證文件。因?yàn)闆]有工期順延簽證的證據(jù)證明雙方當(dāng)事人對工程工期問題進(jìn)行協(xié)商，法院最后只能依據(jù)合同確認(rèn)責(zé)任，停工241天僅酌情順延100天，承包人需承擔(dān)延誤工期141天的責(zé)任，按合同工期違約金約定計算，需要承擔(dān)的違約金高達(dá)488萬元（32160519.72元＊0.001*141+350000元）。

工期順延簽證，是承包人履約的專項管理，雙方合同對此有明確約定。本案合同第12條約定：“在施工過程中，如遇下列情況應(yīng)順延工期：（1）由于人力不可抗拒的災(zāi)害；（2）設(shè)計變更和工程量調(diào)增；（3）甲方不能按約定的日期提供圖紙、供應(yīng)設(shè)備和材料；（4）經(jīng)甲方同意的其他情況?！?nbsp;第26條約定：“雙方均必須堅持按審定的設(shè)計施工圖施工，任何一方不得隨意變更設(shè)計；確需變更設(shè)計的，應(yīng)取得以下兩項批準(zhǔn)：（1）超過原設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)模時，須按原審批程序重新報批取得相應(yīng)的投資和材料指標(biāo)；（2）經(jīng)原設(shè)計單位審查取得相應(yīng)的圖紙和說明?！钡?7、28條對發(fā)包人和承包人提出設(shè)計變更的通知程序和工期問題協(xié)商等作了明確約定。事實(shí)上，合同履行過程中發(fā)生了大量的設(shè)計變更，也辦理了大量的聯(lián)系函、復(fù)函、工程聯(lián)系單備忘錄等相關(guān)證據(jù)，但并沒有證據(jù)證明承包人據(jù)此要求順延工期的簽證，也沒有發(fā)包人或監(jiān)理人同意順延工期的答復(fù)材料。因此，是承包人履約證據(jù)管理落后、不重視過程檢查，能夠形成的證據(jù)未形成才造成了訴訟局面的被動。

相較杭州中強(qiáng)案，發(fā)包方提出了逾期竣工損失達(dá)6068萬元的反訴，中強(qiáng)提交了下列證據(jù)證明是發(fā)包方的原因?qū)е掳干婀こ涕_工延期、中途停工、延遲竣工，工期延誤的責(zé)任完全在于建設(shè)單位：

《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（下稱司法解釋）第19條規(guī)定：“當(dāng)事人對工程量有爭議的，按照施工過程中形成的簽證等書面文件確認(rèn)。承包人能夠證明發(fā)包人同意其施工，但未能提供簽證文件證明工程量發(fā)生的，可以按照當(dāng)事人提供的其他證據(jù)確認(rèn)實(shí)際發(fā)生的工程量?！痹撘?guī)定前一句說明書面簽證對工程量確認(rèn)的重要性，后一句說明在沒有簽證時索賠及其證據(jù)的重要性。此項規(guī)定表明簽證和索賠管理是施工企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的主要來源，是合同履約計取工程價款和增加工程款的管理生命線。施工企業(yè)在“過程檢查”中，務(wù)必要重視工期順延簽證的管理。

工期是建設(shè)工程施工合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，承、發(fā)包方通常會在合同中明確約定工程工期，然而建設(shè)工程施工是一個漫長的過程，這中間會發(fā)生許多主客觀因素導(dǎo)致工期延誤或順延?；诖耍て谙騺硎浅?、發(fā)包方的爭議焦點(diǎn)。施工企業(yè)如能在履約中重視過程檢查，及時辦理工期順延簽證，就可以免于承擔(dān)遲延履行或不能履行的違約責(zé)任。施工企業(yè)在履約過程中，如果出現(xiàn)了下列情形，可以要求順延工期：

施工企業(yè)在熟知上述法律規(guī)定和合同條款的內(nèi)容后，履約過程中如果出現(xiàn)相應(yīng)情形，一發(fā)生就需要企業(yè)引起警覺，確定是發(fā)包人原因造成了工期延誤的事實(shí)后就應(yīng)該及時處理，按照雙方合同約定的程序提出工期順延請求，并制作固定工期順延簽證。

從我國建筑市場的環(huán)境來看，發(fā)包方占據(jù)天然優(yōu)勢，因此在索賠和追責(zé)方面也掌握著較大主動權(quán)，承包方相對地處于較為被動的地位。鑒于此，施工企業(yè)在面對發(fā)包人未按照合同約定的期限和要求提供建材、設(shè)備、場地、技術(shù)資料，未按期支付工程款以及政策調(diào)整、不可抗力等客觀原因造成的工期延誤時，需要充分發(fā)揮主觀能動性，結(jié)合工期順延的特點(diǎn)，通過“過程檢查”環(huán)節(jié)加強(qiáng)證據(jù)管理工作。

1、工期順延在合同或施工計劃之外的情形隨時可能發(fā)生，因此“過程檢查”環(huán)節(jié)應(yīng)能及時響應(yīng)，保留證據(jù)。

建工市場“僧多粥少”的局面造成許多建工企業(yè)或主動或被動地放棄自己的部分權(quán)益，承擔(dān)過多的風(fēng)險，這是非常不可取的做法。施工企業(yè)作為工程的承包方，在投標(biāo)簽約的階段就應(yīng)該充分考慮履約的實(shí)際情況，不要為了承接到工程而向發(fā)包方做出超越企業(yè)自身能力的承諾，尤其要注意發(fā)包人關(guān)于工期方面的要求和違約處罰規(guī)定，不能任意壓縮合理工期，否則就會如同上文中的武漢某企業(yè)一樣面臨巨額的逾期違約金。

就工期延誤的情形來看，即使在建設(shè)工程施工合同的談判過程中，能預(yù)知部分可能出現(xiàn)的風(fēng)險，但正式合同的履約過程中常常會有突發(fā)事件，也可能直到履約時才能發(fā)現(xiàn)具體存在哪些不易察覺的問題，約定不明或履行程序不明等。面對在合同或施工計劃之外的情況，施工企業(yè)只要在過程檢查中發(fā)現(xiàn)任何一工序或環(huán)節(jié)發(fā)生了變化，都要及時地記錄發(fā)生違約或索賠的事件，主動收集，及時響應(yīng)，并做好相應(yīng)管理措施，如此才能妥善規(guī)避損失，避免在日后的訴訟中處于不利地位。

2、引發(fā)工期順延的情況多種多樣，導(dǎo)致相關(guān)證據(jù)數(shù)量和種類較多，因此“過程檢查”環(huán)節(jié)應(yīng)能做到歸類整理匯總。

對于作為承包方的施工企業(yè)來說，可以引起工期順延的原因主要是發(fā)包人違約或外部因素致使承包人不能按時動工，而實(shí)踐情況表明工期延誤通常并不是單一原因?qū)е?，而是多種原因共同作用的結(jié)果，這就致使關(guān)于工期順延的證據(jù)無論是數(shù)量還是種類都較多，因此需要施工企業(yè)在“過程檢查”環(huán)節(jié)及時的歸類整理并予以匯總保存。一般來說，施工企業(yè)可以按照以下分類整理工期順延的證據(jù)：

3、工期順延出現(xiàn)在履約過程中，由于現(xiàn)場情況變化不斷，因此“過程檢查”環(huán)節(jié)應(yīng)注意采用合適的證據(jù)形式對現(xiàn)場情況進(jìn)行固定。

由于建設(shè)工程自身的復(fù)雜性，實(shí)踐中能夠按期竣工或提前竣工的項目可以說是鳳毛麟角。施工過程中承包方通常認(rèn)為發(fā)包人對延誤工期的正當(dāng)性會予以認(rèn)可，因此忽視了工期順延的證據(jù)固定，一旦雙方對簿公堂就只能提出口頭抗辯，將自身置于不利境地。

施工企業(yè)在“過程檢查”環(huán)節(jié)中發(fā)現(xiàn)發(fā)包方原因或外部原因?qū)е铝斯て跍蠡蜓诱`就應(yīng)該按照合同約定的程序采取必要措施，并對相關(guān)的事實(shí)予以證據(jù)固定，如實(shí)記錄并向監(jiān)理反映，及時向建設(shè)單位發(fā)送工聯(lián)單并確保其有效送達(dá)。尤其應(yīng)注意的是發(fā)包方如果不對工期順延予以實(shí)質(zhì)性認(rèn)可，僅在口頭上表示不予追究承包人的逾期責(zé)任時，需積極與建設(shè)單位達(dá)成書面意見并就工期順延的天數(shù)予以書面確定，也可請監(jiān)理單位對發(fā)包人同意工期順延的情況予以記錄。否則一旦發(fā)生訴訟，即使承包方提出工期順延予以免責(zé)的請求，法院也很難認(rèn)定工期延長的具體天數(shù)。

4、履約過程中出現(xiàn)的證據(jù)往往有多重證明力，“過程檢查”環(huán)節(jié)應(yīng)能對證據(jù)的證明力及證明事項進(jìn)行深入分析，挖盡證據(jù)的潛力。

建設(shè)工程施工合同履約過程中發(fā)包方或承包方甚至雙方不可控的原因都可能會造成工期延長、費(fèi)用增加、經(jīng)濟(jì)損失的情況，因此在履約過程中出現(xiàn)的證據(jù)往往具有多重證明力，這對施工企業(yè)在“過程檢查”環(huán)節(jié)對證據(jù)的證明力及待證事項的分析能力提出了較高要求。

以每周施工例會會議紀(jì)要為例，其內(nèi)容通常包括了工程施工進(jìn)度情況、材料設(shè)備的供應(yīng)情況及數(shù)量情況、工程質(zhì)量方面及技術(shù)方面亟待解決的問題及改進(jìn)措施、工程變更情況、工程進(jìn)度款支付情況、各方達(dá)成的決議及責(zé)任人、各方意見不一致的重大問題等。故例會會議紀(jì)要可以用于證明一些與客觀事實(shí)直接相關(guān)的問題，例如因發(fā)包人原因致使工期延長時，施工單位可以就會議紀(jì)要中施工進(jìn)度及責(zé)任人的記載主張工期順延，也可以就會議紀(jì)要中人材機(jī)的數(shù)量記錄主張停窩工損失。所以同一份證據(jù)可以證明不同的事項，施工企業(yè)在過程檢查中需對證據(jù)進(jìn)行妥善分析，最大化地挖掘證據(jù)潛力。

施工企業(yè)要想規(guī)避發(fā)包方的逾期索賠要求，需要自身先做好工期順延證據(jù)的管理工作，“過程檢查”中發(fā)現(xiàn)相關(guān)事實(shí)可能影響工期時就立即結(jié)合已有資料進(jìn)行初步整理，同時搜集發(fā)掘其它關(guān)聯(lián)證據(jù)，通過有效可靠的方式及時辦理工期順延簽證。結(jié)合我以往的訴訟經(jīng)驗(yàn)，對施工企業(yè)在實(shí)踐中需要警醒注意的要點(diǎn)做一個說明：

1、出現(xiàn)工期順延的時候常常伴隨窩工、保管費(fèi)用等費(fèi)用增加，施工企業(yè)應(yīng)通過“過程檢查”進(jìn)行核實(shí)，完整地提出費(fèi)用、工期的簽證索賠要求。

建設(shè)工程的履約過程中如果出現(xiàn)工期順延的情形，常常會因此造成工程停工、緩建。根據(jù)《合同法》第284條規(guī)定：“因發(fā)包人的原因致使工程中途停建、緩建的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)采取措施彌補(bǔ)或者減少損失，賠償承包人因此造成的停工、窩工、倒運(yùn)、機(jī)械設(shè)備調(diào)遷、材料和構(gòu)件積壓等損失和實(shí)際費(fèi)用。”這是對發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的直接規(guī)定，基于此，施工企業(yè)在“過程檢查”中就應(yīng)對停窩工造成的損失予以認(rèn)真核實(shí)。承包人可先與發(fā)包人進(jìn)行友好協(xié)商，要求發(fā)包人就何時停工、是否撤場提出明確意見，達(dá)成協(xié)議后就實(shí)際損失的費(fèi)用和延誤的工期提出索賠請求，不要盲目等待而放任停窩工損失的擴(kuò)大。

2、施工企業(yè)提出包括工期順延在內(nèi)的簽證時應(yīng)確保文字表述的清晰，宜對照民法理論中的“要約”、“承諾”定義進(jìn)行“過程檢查”，以確保工期順延能順利實(shí)現(xiàn)。

工期順延簽證對施工企業(yè)免于承擔(dān)逾期完工責(zé)任來說至關(guān)重要，因此要慎之又慎，承包方應(yīng)該嚴(yán)格按照合同約定在辦理簽證的期限內(nèi)向發(fā)包方提出順延工期的請求，比照民法理論中的“要約”來說，這一順延工期請求應(yīng)明確具體，對順延的原因、請求的依據(jù)、參照的條款、要求順延的具體天數(shù)都進(jìn)行準(zhǔn)確表述。發(fā)包人對承包人的工期順延請求明確表示予以同意，結(jié)束順延工期，即可視為發(fā)包人作出了“承諾”，施工企業(yè)在“過程檢查”環(huán)節(jié)中需注意將該承諾以書面簽證的形式予以留存，工作聯(lián)系單或會議紀(jì)要上也可就發(fā)包方承諾進(jìn)行記錄，避免出現(xiàn)變數(shù)甚至造成不必要的損失，確保工期順延能順利實(shí)現(xiàn)。

3、現(xiàn)實(shí)中發(fā)包人、監(jiān)理單位有可能對施工企業(yè)工期順延的簽證索賠要求置之不理，施工企業(yè)應(yīng)通過“過程檢查”保證相關(guān)證據(jù)的及時性、完整性。

施工過程中因發(fā)包人原因或外部因素導(dǎo)致工期延誤時，承包人可以依據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定和合同約定提起工期順延請求，這是承包方享有的工期順延權(quán)。如果發(fā)包人對口頭承諾的工期順延反悔或不予認(rèn)可，承包人又沒有相關(guān)證據(jù)或有效的書面材料證明工期順延的合理性，那么工期順延的訴求很難得到法院支持。實(shí)踐中如果遇到發(fā)包人、監(jiān)理單位對工期順延的簽證索賠要求置之不理時，施工企業(yè)需化被動為主動，通過“過程檢查”積極固定相關(guān)證據(jù)，及時送達(dá)相關(guān)函件，提出明確的有理有據(jù)的順延請求。即使發(fā)包人或監(jiān)理單位不予答復(fù)，也要認(rèn)真留存相應(yīng)的證據(jù)，做好工期順延證據(jù)的管理工作。