【原】復(fù)旦大學(xué)?馬忠法教授：“超一流企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)”是不成立的

新用戶82908zIt 2022-03-25

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在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，經(jīng)常有人說 “超一流企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)，一流企業(yè)賣技術(shù)，二流企業(yè)賣服務(wù)，三流企業(yè)賣產(chǎn)品，四流企業(yè)賣勞力”。后面四種情形也許是對(duì)的，但對(duì)于“超一流企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)”這種說法值得商榷。

嚴(yán)格說來這句話是不對(duì)的，因?yàn)椤皹?biāo)準(zhǔn)”一般而言是公共產(chǎn)品，意指對(duì)重復(fù)性事物和概念所做的統(tǒng)一規(guī)定，它以科學(xué)技術(shù)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的結(jié)合成果為基礎(chǔ)，經(jīng)有關(guān)方面協(xié)商一致，由主管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)等非政府組織（如各種國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織）批準(zhǔn)，以特定形式發(fā)布作為共同遵守的準(zhǔn)則和依據(jù)；是要大家或某一行業(yè)要普遍遵守的，怎么能賣呢？擁有標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)實(shí)際上是希望大家免費(fèi)地使用，且使用的企業(yè)或用戶越多越好。準(zhǔn)確地說，應(yīng)該是“超一流企業(yè)制定標(biāo)準(zhǔn)”，尤其是在高新技術(shù)領(lǐng)域。標(biāo)準(zhǔn)制定后，如果被業(yè)內(nèi)接受，制定標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)是其實(shí)賣與標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的技術(shù)，因?yàn)槠渌髽I(yè)要制定出符合其標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，必須使用其技術(shù)。這就是為何諸多掌握高新技術(shù)的企業(yè)熱衷于制定標(biāo)準(zhǔn)的主要原因。

這里的技術(shù)又分為專利技術(shù)和專有技術(shù)兩種。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓的理論探討中，我們很多人過于關(guān)注和強(qiáng)調(diào)專利技術(shù)，而對(duì)專有技術(shù)重視不夠。然而在技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)務(wù)中，專有技術(shù)的轉(zhuǎn)讓往往比專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓更為重要。如果注意到這一點(diǎn)，就不難理解為何發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司一方面在爭(zhēng)得標(biāo)準(zhǔn)制定的話語(yǔ)權(quán)，同時(shí)也愿意將某些專利技術(shù)放到標(biāo)準(zhǔn)之中。理論上，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要類型的“專利技術(shù)”是不能放在標(biāo)準(zhǔn)之中，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)利，而標(biāo)準(zhǔn)是公共產(chǎn)品，如果讓跨國(guó)公司將其專利技術(shù)方案放到標(biāo)準(zhǔn)之中，有“假公濟(jì)私”之嫌疑：借助于標(biāo)準(zhǔn)來迫使他人獲得權(quán)利人的許可，讓后者漁利。因此，在邏輯上，專利技術(shù)是不應(yīng)該被允許放到標(biāo)準(zhǔn)之中。

然而，隨著技術(shù)的發(fā)展，特別是信息技術(shù)的發(fā)展，過去的標(biāo)準(zhǔn)常由一些靜態(tài)的指標(biāo)、參數(shù)等構(gòu)成，開始變化，某些技術(shù)方案也允許與標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合起來。為了防止“假公濟(jì)私”現(xiàn)象，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織在允許跨國(guó)公司將自己的專利技術(shù)方案放到標(biāo)準(zhǔn)之中時(shí)，會(huì)要求跨國(guó)公司在以下兩種方案中選擇其中之一：（1）免費(fèi)地讓別人使用該專利技術(shù)，或（2）在遵從公平合理無(wú)歧視（FRAND）原則之下將專利技術(shù)許可給他人使用；但該談判留由有關(guān)當(dāng)事方在ITU-T/ITU-R/ISO/IEC之外進(jìn)行。當(dāng)跨國(guó)公司選擇第一個(gè)方案時(shí)，使用該標(biāo)準(zhǔn)和該專利技術(shù)的企業(yè)，千萬(wàn)別高興得太早，因?yàn)椤疤焐喜粫?huì)掉餡餅”：你免費(fèi)使用別人的專利技術(shù)，往往是造不出滿足市場(chǎng)需求的產(chǎn)品的，如果你要造出滿足市場(chǎng)需求的產(chǎn)品，你還得去獲得與該專利技術(shù)相關(guān)的專有技術(shù)。當(dāng)你要去獲得專有技術(shù)許可的授權(quán)時(shí)，技術(shù)權(quán)利人就會(huì)要價(jià)甚高，將本可以從所謂的免費(fèi)專利技術(shù)中獲得的收益也含在專有技術(shù)的許可費(fèi)之中。

當(dāng)然更多的企業(yè)會(huì)選擇第二個(gè)方案，即遵循FRAND原則將專利技術(shù)許可他人使用，從中獲得專利許可費(fèi)。如果企業(yè)違背FRAND原則，將會(huì)受到有關(guān)國(guó)家主管機(jī)關(guān)的懲罰。這方面的典型例子是美國(guó)高通公司在2015年2月10日因?yàn)槔闷鋬?yōu)勢(shì)地位違反FRAND原則將其相關(guān)技術(shù)許可給華為公司的技術(shù)許可使用費(fèi)相當(dāng)于給美國(guó)蘋果公司或韓國(guó)三星公司的3-5倍而被中國(guó)的國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)罰款60.88億人民幣（中國(guó)反壟斷歷史上金額最大的罰單），并被責(zé)令整改。諸多具有實(shí)力的企業(yè)熱衷于研發(fā)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的原因正在于這種專利在遵從FRAND原則之下可以去獲取更多利潤(rùn)；而從某種意義說，標(biāo)準(zhǔn)必要專利是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中一種特殊的類型。

因此，在我們弄清楚標(biāo)準(zhǔn)及其與專利技術(shù)、專有技術(shù)許可等關(guān)系后，就不難理解為何說“超一流企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)”這種提法是不對(duì)的，而應(yīng)該說“超一流企業(yè)制定標(biāo)準(zhǔn)”。

注釋（上下滑動(dòng)閱覽）

【1】復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，法學(xué)博士，復(fù)旦大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心常務(wù)副主任。研究方向：國(guó)際貿(mào)易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法。

【2】 Common Patent Policy for ITU-T/ITU-R/ISO/IEC， http://www./ITU-T/dbase/patent/patent-policy.html.ITU、ISO、IEC為最為重要的三大國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（均為非政府組織）；先有ITU，再有IEC，最后ISO（想把所有標(biāo)準(zhǔn)都收錄，曾合并IEC，后IEC單獨(dú)發(fā)展）。1.ITU是國(guó)際電信聯(lián)盟（International Telecommunication Union）的縮略語(yǔ)，成立于1865年5月17日，是由法、德、俄等20個(gè)國(guó)家在巴黎會(huì)議上為了順利實(shí)現(xiàn)國(guó)際電報(bào)通信而成立的國(guó)際組織。ITU的實(shí)質(zhì)性工作由三大部門承擔(dān)：國(guó)際電信聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)化部門、國(guó)際電信聯(lián)盟無(wú)線電通信部門和國(guó)際電信聯(lián)盟電信發(fā)展部門。其中電信標(biāo)準(zhǔn)化部門由原來的國(guó)際電報(bào)電話咨詢委員會(huì)（CCIR）和標(biāo)準(zhǔn)化工作部門合并而成，主要職責(zé)是完成國(guó)際電信聯(lián)盟有關(guān)電信標(biāo)準(zhǔn)化的目標(biāo)，使全世界的電信標(biāo)準(zhǔn)化。2.IEC是國(guó)際電工委員會(huì)（InternationalElec－trotechnicalCommission）的縮略語(yǔ)，成立于1906年，負(fù)責(zé)有關(guān)電氣工程和電子工程領(lǐng)域中的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化工作，總部設(shè)在瑞士日內(nèi)瓦。其宗旨是，促進(jìn)電氣、電子工程領(lǐng)域中標(biāo)準(zhǔn)化及有關(guān)問題的國(guó)際合作，增進(jìn)國(guó)際間的相互了解。目前，IEC的工作領(lǐng)域已由單純研究電氣設(shè)備、電機(jī)的名詞術(shù)語(yǔ)和功率等問題擴(kuò)展到電子、電力、微電子及其應(yīng)用、通訊、視聽、機(jī)器人、信息技術(shù)、新型醫(yī)療器械和核儀表等電工技術(shù)的各個(gè)方面。IEC標(biāo)準(zhǔn)已涉及了世界市場(chǎng)中35%的產(chǎn)品。3.ISO是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（InternationalOrganiza－tionforStandardization）的縮略語(yǔ)，是目前世界上最大、最有權(quán)威性的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化專門機(jī)構(gòu)。它成立于1947年，其目的和宗旨是“在全世界范圍內(nèi)促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化工作的發(fā)展，以便于國(guó)際物資交流和服務(wù)，并擴(kuò)大在知識(shí)、科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)方面的合作”。其主要活動(dòng)是制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)調(diào)世界范圍的標(biāo)準(zhǔn)化工作，組織各成員國(guó)和技術(shù)委員會(huì)進(jìn)行情報(bào)交流，以及與其他國(guó)際組織進(jìn)行合作，共同研究有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化問題。

作者：馬忠法

編輯：Shawn

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