否證主義（falsificationism）主要指英國(guó)倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院的哲學(xué)家波普爾（K. Popper）教授及其學(xué)生所進(jìn)行的科學(xué)哲學(xué)和科學(xué)方法論研究。他的否證主義又稱(chēng)批判理性主義（criticalrationalism）。這種立場(chǎng)不僅僅表現(xiàn)在知識(shí)的問(wèn)題上，而且也表現(xiàn)在其他更為普遍的人類(lèi)事務(wù)當(dāng)中。波普爾在社會(huì)制度和社會(huì)理想方面做了不少思考。他認(rèn)為，沒(méi)有理想的社會(huì)，只有不斷改進(jìn)和修正的社會(huì)；沒(méi)有理想的制度，而只有不斷糾正錯(cuò)誤的制度。這樣的觀念和他在知識(shí)理論上的主張具有高度的一致性。

波普爾的學(xué)生中有三個(gè)人比較有影響，他們是沃金斯（John Watkins）、費(fèi)耶阿本德和拉卡托斯。沃金斯的著作《科學(xué)與懷疑論》有一定影響，但費(fèi)耶阿本德和拉卡托斯影響更大。拉卡托斯自稱(chēng)精致的否證主義者，一生的重要思想是提出了科學(xué)研究綱領(lǐng)方法論，用以解說(shuō)科學(xué)理論發(fā)展的合理性問(wèn)題。不過(guò)很多人更愿意把他當(dāng)作歷史主義者。

一 否證的意義

否證（falsification），人們也經(jīng)常翻譯為證偽。從語(yǔ)詞上看，證實(shí)和否證好像是一個(gè)相對(duì)的語(yǔ)詞對(duì)子，但是實(shí)際上兩者之間存在著很大的差異。證實(shí)和否證在波普爾那里并非一個(gè)簡(jiǎn)單的配對(duì)的范疇。

第一，邏輯實(shí)證主義認(rèn)為證實(shí)是意義標(biāo)準(zhǔn)。有意義才談得上證實(shí)。邏輯實(shí)證主義對(duì)于可證實(shí)性的強(qiáng)調(diào)遠(yuǎn)大于實(shí)際證實(shí)，比如他們認(rèn)為意義就是證實(shí)方法。波普爾則認(rèn)為證實(shí)是無(wú)關(guān)意義的，他對(duì)究竟意義問(wèn)題是怎么回事并沒(méi)有興趣。

第二，邏輯實(shí)證主義認(rèn)為證實(shí)非常重視邏輯。特別是構(gòu)造主義的物理主義的哲學(xué)家更重視邏輯，邏輯是他們研究科學(xué)知識(shí)的唯一任務(wù)，離開(kāi)了邏輯他們就無(wú)事可做了。波普爾認(rèn)為，一萬(wàn)個(gè)天鵝是白的，這也證實(shí)不了“所有天鵝都是白的”這個(gè)判斷，而一只黑天鵝卻可以有效地反駁“所有天鵝都是白的”這個(gè)論斷。這是波普爾用其人之道還治其人之身，而不是波普爾愛(ài)好邏輯。

第三，邏輯實(shí)證主義講證實(shí)是指一個(gè)命題得到了經(jīng)驗(yàn)上的確認(rèn)或支持。而證偽也是表明經(jīng)驗(yàn)上對(duì)一個(gè)命題證實(shí)為假。講否證的時(shí)候邏輯實(shí)證主義也在強(qiáng)調(diào)證實(shí)。波普爾講否證有點(diǎn)否決的意思，就是我們終于可以合情合理地拒絕一個(gè)陳述或一個(gè)理論。在這個(gè)意義上，證實(shí)并不是某種邏輯上優(yōu)越的東西，而是態(tài)度上錯(cuò)誤的東西。

第四，邏輯實(shí)證主義講證實(shí)，強(qiáng)調(diào)的是科學(xué)積累真理，波普爾所說(shuō)的否證是一種實(shí)用的方法論規(guī)則。波普爾認(rèn)為，證實(shí)不配作為這樣的規(guī)則。科學(xué)研究的目的是反駁。反駁這個(gè)詞充分體現(xiàn)了與檢驗(yàn)、確認(rèn)這樣的語(yǔ)詞所表現(xiàn)的不同立場(chǎng)。比如在檢驗(yàn)中人們有所謂真理的符合論，目的在于和經(jīng)驗(yàn)相比照，而反駁是一種取舍的需要，而不在于其是否是真理。按照波普爾的理解，證實(shí)理論是毫無(wú)價(jià)值的事。他把證實(shí)看作檢驗(yàn)失敗，看作反駁沒(méi)有成功。問(wèn)題在于實(shí)用方法論的核心是反駁而不是證實(shí)。科學(xué)研究的目的和結(jié)果都追求否證。

二 批判的理性

為了追尋否證法的合理性，波普爾找到了試錯(cuò)法（try outmethod）。試錯(cuò)法與其說(shuō)是一種理論，不如說(shuō)是一種洞見(jiàn)。波普爾把一切生物生存的普遍法則叫做試錯(cuò)法。一切生物對(duì)于環(huán)境發(fā)生的行為的最本質(zhì)特征是試探性的。當(dāng)試探成功的時(shí)候，就會(huì)把成功的模式和行為保持下來(lái)，如果錯(cuò)了那就進(jìn)行新的嘗試。生命的生存永遠(yuǎn)在這種嘗試新的行為、修正舊的行為當(dāng)中進(jìn)行。波普爾的這個(gè)思想至少得到了桑代克（E. Thorndike）等動(dòng)物行為心理學(xué)家的支持。

試錯(cuò)法是一種生命對(duì)于環(huán)境的適應(yīng)法則，在生物界是普遍有效的。人也生存在這個(gè)環(huán)境中，也是一個(gè)物種，人適應(yīng)生存也是應(yīng)用試錯(cuò)法。只不過(guò)試錯(cuò)法是一種本能的方法。人有理性的最大好處就是可以主動(dòng)地去適應(yīng)環(huán)境，可以自覺(jué)地修正錯(cuò)誤。

尋求知識(shí)的方法論策略是在試錯(cuò)法的基礎(chǔ)上形成的。人意識(shí)到了自己的行為一定會(huì)出錯(cuò)，那就主動(dòng)地修正錯(cuò)誤，放棄對(duì)錯(cuò)誤的堅(jiān)持?？茖W(xué)家的行為是理性的，就在于科學(xué)家追求否證，而不是墨守成規(guī)。否證論的科學(xué)方法由猜測(cè)和反駁兩個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成。猜測(cè)表現(xiàn)了科學(xué)理論都是假說(shuō)，都是猜測(cè)出來(lái)的，做出猜測(cè)后就謀求對(duì)于猜測(cè)的反駁。如果反駁成功了，那就繼續(xù)猜測(cè)，有了合理的猜測(cè)就開(kāi)始新的反駁，這就是科學(xué)研究的基本循環(huán)。

重要的社會(huì)決策也是這樣，運(yùn)籌帷幄，決勝千里這樣的事情是沒(méi)有保證的。不斷嘗試、不斷糾正錯(cuò)誤才是理性的。大家要不斷地尋找我們可能出錯(cuò)的地方，才能避免犯重大的錯(cuò)誤。這才是理性的社會(huì)和理性的生存方式。對(duì)于政府也是一樣，只有不斷糾正錯(cuò)誤的政府，沒(méi)有理想的不犯錯(cuò)誤的政府。好的社會(huì)制度也應(yīng)該有利于猜測(cè)和反駁的循環(huán)。波普爾為此寫(xiě)了兩本書(shū)：《開(kāi)放的社會(huì)及其敵人》和《歷史決定論的貧困》。

三 方法論程序與四段圖式

猜測(cè)和反駁是波普爾對(duì)于科學(xué)研究的方法論程序的一個(gè)粗略表述。更為精細(xì)的表達(dá)體現(xiàn)為波普爾所說(shuō)的四段圖式。這個(gè)四段圖式的簡(jiǎn)略表達(dá)式為P1—TT—EE—P2。對(duì)這個(gè)表達(dá)式的解釋是從問(wèn)題出發(fā)，經(jīng)過(guò)猜測(cè)和反駁找到新的問(wèn)題。

不是從經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，也不是從理論出發(fā)，不是從不可懷疑的前提出發(fā)，而是從問(wèn)題出發(fā)，這表現(xiàn)了波普爾的方法論有實(shí)用的性質(zhì)。這種方法論不依賴(lài)過(guò)去認(rèn)識(shí)論上的那些可靠的前提。不過(guò)這里的問(wèn)題一定是針對(duì)自然界的，針對(duì)自然界中的事物的。理論要想解釋世界就會(huì)有需要解釋的現(xiàn)象存在，如何解釋就會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的問(wèn)題。

猜測(cè)階段提出嘗試性的假說(shuō)。這種嘗試性是科學(xué)知識(shí)固有的特征。針對(duì)科學(xué)要解決的問(wèn)題提出試探性的假說(shuō)，以使得科學(xué)家面對(duì)的問(wèn)題得到比較合理的解釋。在這里假說(shuō)是什么呢？假說(shuō)是科學(xué)家解釋科學(xué)事實(shí)和預(yù)測(cè)科學(xué)現(xiàn)象的需要提出的。解釋自然現(xiàn)象、預(yù)測(cè)科學(xué)事實(shí)都依賴(lài)科學(xué)的假說(shuō)，也就是依賴(lài)猜測(cè)。但是科學(xué)的預(yù)測(cè)必須遵守一定的方法論規(guī)則，我們追求的解釋必須達(dá)到概括更多的事實(shí)，解釋更多的現(xiàn)象，而且預(yù)測(cè)的理論形式也應(yīng)該更概括、更簡(jiǎn)單、更有效。這是提出猜測(cè)的重要的方法論要求。

反駁階段相應(yīng)于實(shí)證主義的檢驗(yàn)。在一般科學(xué)家那里，檢驗(yàn)的目的往往理解為證實(shí)假說(shuō)是正確的，而波普爾則認(rèn)為，檢驗(yàn)的目的是為了反駁理論。因?yàn)橹挥薪?jīng)受住嚴(yán)格反駁的理論才是更好的理論。雖然科學(xué)理論的活動(dòng)是從問(wèn)題出發(fā)，但是解決問(wèn)題就是要達(dá)到更好的科學(xué)理論。而實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的途徑就是讓假說(shuō)經(jīng)受更嚴(yán)厲的反駁。

因?yàn)榉瘩g是追求更好的理論的環(huán)節(jié)，所以是否達(dá)到了更好的理論需要通過(guò)反駁。而且理論遲早都會(huì)被反駁。理論被反駁就會(huì)產(chǎn)生新的問(wèn)題，以提示出新的嘗試性假說(shuō)的方向。這樣就完成了一個(gè)完整的科學(xué)研究的循環(huán)。

四 自主發(fā)展的知識(shí)

為了說(shuō)明知識(shí)的存在論地位，波普爾還提出了他的三個(gè)世界理論。

所謂三個(gè)世界理論是把世界分為不同的三種實(shí)在，分別叫做第一世界的物理的世界，這個(gè)世界中包括我們所熟知的有生命的和無(wú)生命的所有的事物；第二世界是精神的或心理的狀態(tài)和過(guò)程的世界；還存在第三世界的知識(shí)的世界，即人類(lèi)精神產(chǎn)品和人工制品所構(gòu)成的世界。第三世界包括我們的語(yǔ)言、故事、傳奇、宗教、神話、假說(shuō)和理論、音樂(lè)、歌曲、繪畫(huà)、雕塑等東西，還包括所有的人工制品。按照相生關(guān)系，知識(shí)是心理世界的產(chǎn)物，是心智的作品。心理活動(dòng)的存在方式需要有物質(zhì)的載體，而知識(shí)的活動(dòng)也要有物質(zhì)世界的東西作為載體。

但是波普爾并不認(rèn)為心理世界和知識(shí)世界不能離開(kāi)物理世界而存在。他們的活動(dòng)有物質(zhì)的載體，但是卻可以獨(dú)立存在。這就好比人做成了一件什么東西，雖然是你做的，但是這個(gè)東西卻脫離制作者而獨(dú)立存在了。波普爾考慮第一世界和第二世界的關(guān)系時(shí)強(qiáng)調(diào)第二世界的獨(dú)立存在，在考慮第三世界的時(shí)候也很強(qiáng)調(diào)知識(shí)的獨(dú)立存在。知識(shí)的獨(dú)立存在卻不能和物理世界直接相互作用，需要通過(guò)心理的世界和物理的世界發(fā)生相互作用。

波普爾提出三個(gè)世界的理論有兩個(gè)重要的應(yīng)用。一個(gè)應(yīng)用是用來(lái)解構(gòu)主體概念。波普爾在其自傳中說(shuō)，他一直為身心關(guān)系問(wèn)題感到非常困惑，直到他發(fā)現(xiàn)了三個(gè)世界的學(xué)說(shuō)才逐漸看到了解決身心關(guān)系問(wèn)題的希望。問(wèn)題是我們一直認(rèn)為主體、自我、心靈等東西是某種實(shí)體。事實(shí)上，心的行為其實(shí)是參照我們的語(yǔ)言進(jìn)行的，語(yǔ)言決定了我們想什么以及如何想。

波普爾提出三個(gè)世界學(xué)說(shuō)的觀念的第二個(gè)應(yīng)用就是認(rèn)為知識(shí)的、語(yǔ)言的和文化的世界是自主的，是自主發(fā)展的。知識(shí)是狹義的概念，廣義上，一切人工產(chǎn)物都是第三世界的成員，既包括無(wú)形的知識(shí)、觀念、態(tài)度，也包括有形的藝術(shù)品、技術(shù)產(chǎn)品、生活用品等，都是第三世界的成員。由于波普爾主要是研究知識(shí)論的哲學(xué)家，他是在理解第三世界的“內(nèi)容”方面來(lái)理解知識(shí)的發(fā)展。波普爾認(rèn)為知識(shí)的內(nèi)容方面是自主發(fā)展的，我們不能隨心所欲地改變知識(shí)的內(nèi)容，而是知識(shí)本身的發(fā)展基本上按照知識(shí)本身的邏輯進(jìn)行。

知識(shí)的自主發(fā)展在各個(gè)環(huán)節(jié)和因素中都有體現(xiàn)?？茖W(xué)開(kāi)始于問(wèn)題，問(wèn)題不是你我發(fā)明的，在知識(shí)的內(nèi)容中，在知識(shí)的不同內(nèi)容的關(guān)聯(lián)中就會(huì)產(chǎn)生問(wèn)題。愛(ài)因斯坦革新了物理學(xué)，并不僅僅因?yàn)閻?ài)因斯坦是有創(chuàng)造性的科學(xué)家，而是因?yàn)榕ｎD力學(xué)中關(guān)于時(shí)空的理論本身就有需要檢討的問(wèn)題。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題是科學(xué)家的工作，但是科學(xué)家沒(méi)有能力發(fā)現(xiàn)不存在的問(wèn)題。假說(shuō)和假說(shuō)的關(guān)系也是一樣。我們的知識(shí)理論不要致力于去了解科學(xué)家怎么樣，而是從知識(shí)的“內(nèi)容”的客觀和自主的方面去理解知識(shí)的發(fā)展。問(wèn)題、問(wèn)題境況、解決的可能性以及在各種可能性中做出的選擇都不是任意的，而是知識(shí)自主發(fā)展的表現(xiàn)。波普爾因此而把知識(shí)叫做客觀知識(shí)，關(guān)于這種知識(shí)的認(rèn)識(shí)論達(dá)到了一種沒(méi)有主體的認(rèn)識(shí)論，只有客觀內(nèi)容自身發(fā)展的認(rèn)識(shí)論。

五 科學(xué)知識(shí)的發(fā)展逼近真理

波普爾的知識(shí)理論是一種自主發(fā)展的理論，一種客觀知識(shí)的理論。這種客觀性表現(xiàn)在知識(shí)的存在是客觀的，知識(shí)的發(fā)展也是客觀的，而且還是自主的。那么這樣的知識(shí)發(fā)展觀如何評(píng)價(jià)科學(xué)發(fā)展的基本認(rèn)識(shí)論特性呢？或者說(shuō)這樣的知識(shí)的發(fā)展有沒(méi)有規(guī)律或目的呢？

傳統(tǒng)實(shí)證主義提出的科學(xué)進(jìn)步觀念要求明確地體現(xiàn)在科學(xué)理論的實(shí)際結(jié)果當(dāng)中。一般的實(shí)證主義者都主張一種累積的科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)為科學(xué)發(fā)展的過(guò)程中會(huì)不斷地累積真理。科學(xué)理論的發(fā)展符合覆蓋律。所謂覆蓋律是說(shuō)，每一次科學(xué)理論的重大發(fā)展都會(huì)使得理論覆蓋的事實(shí)領(lǐng)域不斷擴(kuò)大，理論普遍性的程度不斷提高，積累的真命題增加，理論形式更簡(jiǎn)單。

波普爾哲學(xué)特別強(qiáng)調(diào)證實(shí)是無(wú)效的，他強(qiáng)調(diào)可否證性。因而波普爾不可能承認(rèn)累積的科學(xué)進(jìn)步觀；對(duì)于覆蓋律，波普爾有自己的看法。實(shí)證主義強(qiáng)調(diào)，知識(shí)的發(fā)展方式是通過(guò)證實(shí)積累真理。而波普爾則認(rèn)為知識(shí)通過(guò)假說(shuō)之間的競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)嚴(yán)格的否證選優(yōu)而取得進(jìn)步。這個(gè)過(guò)程大體上是客觀的并且是自主的，知識(shí)的進(jìn)步是進(jìn)化的。因?yàn)樵瓌t上人們關(guān)于世界上的事物的假說(shuō)應(yīng)該無(wú)限多，但是并不是所有的假說(shuō)都能生存下來(lái)，能剩下來(lái)的假說(shuō)僅僅是其中的極少數(shù)，大多數(shù)假說(shuō)都消失在了知識(shí)發(fā)展的歷史當(dāng)中。那么什么機(jī)制使得少數(shù)知識(shí)保留下來(lái)，大多數(shù)假說(shuō)淘汰掉了呢？波普爾認(rèn)為是嚴(yán)格的反駁在假說(shuō)的相互競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中起到了決定性的作用。經(jīng)受不了嚴(yán)格反駁的假說(shuō)自然就被淘汰掉了。

衡量反駁的嚴(yán)格性的程度，波普爾提出了可否證度（falsification degree）概念。可否證度的意思是說(shuō)如果理論能夠覆蓋更廣大的事實(shí)領(lǐng)域，那么在更廣大的領(lǐng)域內(nèi)存在潛在證偽者的可能性就越大，理論就越有可能被否證。當(dāng)然可否證度大并不意味著實(shí)際上被否證，這是一個(gè)邏輯的概念，而不是事實(shí)的概念。理論的可否證度大就意味著理論覆蓋的事實(shí)領(lǐng)域更大，理論的形式更簡(jiǎn)單，更優(yōu)美，理論的普適性也更大。

科學(xué)向可否證度增大的方向發(fā)展還意味著科學(xué)逼近真理。相對(duì)于邏輯實(shí)證主義的累積真理的觀念，波普爾提出了他的逼真性（verisimilitude）概念。波普爾認(rèn)為科學(xué)總是假說(shuō)，科學(xué)追求否證，謀求更大的可否證度，那么也就不可能積累真理，但是科學(xué)可以拋棄錯(cuò)誤。否證了的東西就成為錯(cuò)誤，為科學(xué)所淘汰。拋棄的錯(cuò)誤的東西越多，那么離純粹真的東西越近，這就是波普爾的逼真性觀念。淘汰掉所有錯(cuò)誤的真理是知識(shí)的一種極限狀態(tài)，不可能成為現(xiàn)實(shí)。科學(xué)永遠(yuǎn)只能逼近真理，而不能成為真理。

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