編者按：

全流程的招標(biāo)采購(gòu)涉及采購(gòu)計(jì)劃制訂、供應(yīng)商選擇、合同簽訂和執(zhí)行、貨物檢驗(yàn)、貨款支付等一系列環(huán)節(jié)，每個(gè)環(huán)節(jié)都存在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。本文介紹了中國(guó)移動(dòng)通信集團(tuán)陜西有限公司梳理采購(gòu)全流程內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)，聚焦采購(gòu)流程外的評(píng)審專(zhuān)家、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商、質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)“四類(lèi)人群”開(kāi)展流程外采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的經(jīng)驗(yàn)和成效，對(duì)相關(guān)企業(yè)進(jìn)一步優(yōu)化和完善全流程風(fēng)險(xiǎn)防控體系有一定的借鑒作用。

近年來(lái)，隨著企業(yè)對(duì)招標(biāo)采購(gòu)流程中的風(fēng)險(xiǎn)管控手段逐步落實(shí)到位，發(fā)生在采購(gòu)部門(mén)管控范圍內(nèi)的采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)得到了有效控制，招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)的規(guī)范化水平逐步提高。但是，從各類(lèi)審計(jì)和檢查結(jié)果來(lái)看，發(fā)生在采購(gòu)流程外的問(wèn)題仍較多，流程外風(fēng)險(xiǎn)日益凸顯。為此，中國(guó)移動(dòng)通信集團(tuán)提出了加強(qiáng)采購(gòu)流程外風(fēng)險(xiǎn)防控的要求。為貫徹落實(shí)集團(tuán)要求，中國(guó)移動(dòng)通信集團(tuán)陜西有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）拓展采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控廣度和深度，對(duì)采購(gòu)全流程風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展全面梳理和評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果，將采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)從前期關(guān)注內(nèi)部流程、內(nèi)部角色風(fēng)險(xiǎn)防控轉(zhuǎn)向關(guān)注整個(gè)供應(yīng)鏈全流程、全角色風(fēng)險(xiǎn)防控。

2020年起，公司聚焦采購(gòu)流程外的評(píng)審專(zhuān)家、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商、質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)“四類(lèi)人群”，開(kāi)展流程外采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控工作。針對(duì)“四類(lèi)人群”共梳理出24個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制訂32項(xiàng)防控措施，構(gòu)建起全流程采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，并在采購(gòu)實(shí)踐中投入應(yīng)用，取得了很好的管理成效。

一

全流程、全角色、全方位風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

（一）全方位風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估

全流程、全角色、全方位對(duì)招標(biāo)采購(gòu)內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面梳理，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)體系，對(duì)采購(gòu)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)角色進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)弱識(shí)別，構(gòu)建涉及角色的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)體系，開(kāi)展綜合評(píng)估。

尋源采購(gòu)全流程共涉及13個(gè)主要流程節(jié)點(diǎn)（見(jiàn)圖1），每個(gè)流程節(jié)點(diǎn)中每個(gè)角色參與程度不同，發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)行為的數(shù)量和產(chǎn)生的負(fù)面影響也不同，需根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)、風(fēng)險(xiǎn)影響程度強(qiáng)弱等因素進(jìn)行分類(lèi)量化評(píng)估。經(jīng)評(píng)估，采購(gòu)流程內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)43，流程外風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)41，流程外風(fēng)險(xiǎn)與流程內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)勢(shì)均力敵。自2020年起，公司調(diào)整了風(fēng)險(xiǎn)管理思路，在鞏固前期流程內(nèi)風(fēng)控成效的基礎(chǔ)上，著重加強(qiáng)了流程外風(fēng)險(xiǎn)管控，聚焦“四類(lèi)人群”，有針對(duì)性地開(kāi)展了采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

（二）“四類(lèi)人群”主要風(fēng)險(xiǎn)

1.評(píng)審專(zhuān)家的風(fēng)險(xiǎn)

主要包括業(yè)務(wù)水平不扎實(shí)，不能?chē)?yán)格按照評(píng)審辦法進(jìn)行評(píng)審導(dǎo)致評(píng)審失誤，影響采購(gòu)結(jié)果，造成采購(gòu)方和投標(biāo)方損失；評(píng)審專(zhuān)家泄露評(píng)審機(jī)密，引發(fā)不必要的異議或投訴；采購(gòu)專(zhuān)家法律意識(shí)不強(qiáng)，受業(yè)主指示或接受供應(yīng)商利益進(jìn)行傾向打分，造成廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

2.代理機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)

主要包括代理業(yè)務(wù)水平和服務(wù)能力不足，在組織采購(gòu)實(shí)施過(guò)程中未按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)或公司制度辦法開(kāi)展采購(gòu)工作，致使采購(gòu)操作出現(xiàn)失誤；在受理供應(yīng)商異議過(guò)程中，未按規(guī)定時(shí)限進(jìn)行回復(fù)，造成異議升級(jí)；代理機(jī)構(gòu)違規(guī)設(shè)置傾向性條款，干擾評(píng)審、泄露評(píng)審結(jié)果，造成廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

3.供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)

主要包括在投標(biāo)或中標(biāo)履約過(guò)程中弄虛作假，騙取中標(biāo)，給采購(gòu)人造成重大損失；在后期履約過(guò)程中不按招標(biāo)文件和投標(biāo)文件標(biāo)準(zhǔn)提供合規(guī)的產(chǎn)品或服務(wù)等。

4.檢測(cè)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)

主要包括缺乏專(zhuān)業(yè)的檢測(cè)能力或檢測(cè)過(guò)程不合規(guī)導(dǎo)致出具錯(cuò)誤的檢測(cè)結(jié)論，給采購(gòu)人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)巨大的損失；檢測(cè)機(jī)構(gòu)人員與供應(yīng)商勾結(jié)，泄露檢測(cè)結(jié)果，獲取非法利益，或人為的出具虛假檢測(cè)報(bào)告，造成廉潔風(fēng)險(xiǎn)等。

二

聚焦“四類(lèi)人群”，強(qiáng)化流程外風(fēng)險(xiǎn)管理

（一）評(píng)審專(zhuān)家管理

評(píng)審專(zhuān)家是采購(gòu)活動(dòng)中最重要的參與者，是采購(gòu)過(guò)程高風(fēng)險(xiǎn)人群。如何做好評(píng)審專(zhuān)家管理，有效防范和規(guī)避專(zhuān)家在采購(gòu)評(píng)審活動(dòng)中風(fēng)險(xiǎn)行為的發(fā)生，對(duì)于確保采購(gòu)過(guò)程合法合規(guī)，采購(gòu)活動(dòng)廉潔健康至關(guān)重要。公司按照“嚴(yán)入庫(kù)”“重考核”“強(qiáng)激勵(lì)”“重處罰”的管理思路，多措并舉不斷提升評(píng)審專(zhuān)家水平，防范評(píng)審工作過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

1.建設(shè)高質(zhì)量的專(zhuān)家隊(duì)伍

嚴(yán)把評(píng)審專(zhuān)家入庫(kù)關(guān)，保證專(zhuān)家水平質(zhì)量。在公司采購(gòu)物流系統(tǒng)（LIS）中上線使用專(zhuān)家入庫(kù)申請(qǐng)審批流程，申請(qǐng)入庫(kù)的評(píng)審專(zhuān)家必須在線上學(xué)習(xí)專(zhuān)家應(yīng)知應(yīng)會(huì)相關(guān)知識(shí)后，經(jīng)專(zhuān)家認(rèn)證考試合格，并經(jīng)所在部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審批方可入庫(kù)。同時(shí)，對(duì)存量專(zhuān)家開(kāi)展在線認(rèn)證考試，考試不合格專(zhuān)家和長(zhǎng)期不出席評(píng)審活動(dòng)的沉默專(zhuān)家將進(jìn)行出庫(kù)處理。開(kāi)展專(zhuān)家評(píng)審紀(jì)律考評(píng)等系列整治活動(dòng)，鍛造高質(zhì)量評(píng)審專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)。

2.評(píng)審全過(guò)程監(jiān)控

建設(shè)和使用省內(nèi)開(kāi)評(píng)標(biāo)監(jiān)控系統(tǒng)（PMS），實(shí)時(shí)記錄專(zhuān)家評(píng)審過(guò)程數(shù)據(jù)。評(píng)審過(guò)程全程錄音錄像，通過(guò)人臉識(shí)別對(duì)評(píng)審專(zhuān)家身份進(jìn)行有效識(shí)別和管理。評(píng)審過(guò)程中，由PMS自動(dòng)記錄評(píng)標(biāo)總時(shí)長(zhǎng)，遲到早退情況，進(jìn)出評(píng)標(biāo)室的時(shí)間、時(shí)長(zhǎng)、次數(shù)等數(shù)據(jù)，平臺(tái)具備對(duì)專(zhuān)家不規(guī)范的行為進(jìn)行智能捕捉和提醒功能，自動(dòng)統(tǒng)計(jì)相關(guān)數(shù)據(jù)為專(zhuān)家履職考評(píng)提供依據(jù)。

3.建立專(zhuān)家積分體系

公司建立專(zhuān)家積分體系，評(píng)審專(zhuān)家可通過(guò)參加采購(gòu)項(xiàng)目評(píng)審取得相應(yīng)積分，積分可通過(guò)公司積分兌換平臺(tái)兌換員工公休假、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、實(shí)物商品和虛擬權(quán)益等。在專(zhuān)用評(píng)標(biāo)室評(píng)審時(shí)，PMS可自動(dòng)識(shí)別專(zhuān)家身份、專(zhuān)家評(píng)審項(xiàng)目名稱(chēng)、評(píng)審時(shí)長(zhǎng)等信息，系統(tǒng)與LIS系統(tǒng)對(duì)接，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)計(jì)算專(zhuān)家積分。參加集團(tuán)公司和其他運(yùn)營(yíng)商的評(píng)審項(xiàng)目，專(zhuān)家還可以通過(guò)LIS線上自助提交評(píng)審證明，經(jīng)評(píng)審專(zhuān)家管理員審核后，即可獲得相應(yīng)評(píng)審積分。專(zhuān)家積分系統(tǒng)和積分兌換平臺(tái)的使用，極大地激發(fā)了評(píng)審專(zhuān)家參與項(xiàng)目評(píng)審的積極性，評(píng)審活躍度明顯提升。

4.加強(qiáng)考核落實(shí)退出機(jī)制

按年度定期開(kāi)展評(píng)審專(zhuān)家資格認(rèn)證繼續(xù)教育，對(duì)存量評(píng)審專(zhuān)家，在公司OA系統(tǒng)上向全省專(zhuān)家推送專(zhuān)家資格認(rèn)證繼續(xù)教育學(xué)習(xí)資料，學(xué)習(xí)完成后進(jìn)行在線考試，考試通過(guò)后方能保留專(zhuān)家資格。未通過(guò)者可申請(qǐng)一次補(bǔ)考，補(bǔ)考不通過(guò)的取消專(zhuān)家資格清理出庫(kù)。專(zhuān)家評(píng)審紀(jì)律管理方面，使用開(kāi)評(píng)標(biāo)視頻監(jiān)控系統(tǒng)自動(dòng)收集專(zhuān)家在評(píng)標(biāo)過(guò)程中遲到、早退、中途多次離場(chǎng)等情況，系統(tǒng)對(duì)評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)現(xiàn)象進(jìn)行告警，將警告信息同時(shí)推送公司專(zhuān)家管理員，違規(guī)次數(shù)達(dá)到一定數(shù)量暫停專(zhuān)家資格，情節(jié)嚴(yán)重的按照公司評(píng)審專(zhuān)家管理辦法從專(zhuān)家?guī)煊枰郧逋恕?/span>

（二）招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)管理

招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)參與采購(gòu)全流程80%以上的工作，在全風(fēng)險(xiǎn)管控體系中，有16個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)為“強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)”，在流程外風(fēng)險(xiǎn)中占比最大，是流程外風(fēng)險(xiǎn)管控的重中之重。為此，公司從增強(qiáng)智慧化水平、增強(qiáng)協(xié)同能力和強(qiáng)化考核落地等三個(gè)方面入手，推動(dòng)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的合規(guī)操作、高效協(xié)同，降低招標(biāo)代理管理風(fēng)險(xiǎn)，保障和支撐采購(gòu)活動(dòng)高效運(yùn)行。

1.增強(qiáng)智慧化能力

開(kāi)發(fā)和應(yīng)用公司自行研發(fā)的智能化輔助開(kāi)標(biāo)工具，實(shí)現(xiàn)開(kāi)標(biāo)大會(huì)全程語(yǔ)音智能化主持、自動(dòng)化唱標(biāo)，極大地減少了人為失誤，提升了開(kāi)標(biāo)效率，降低了開(kāi)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)由于人為原因造成的風(fēng)險(xiǎn)。開(kāi)發(fā)和使用結(jié)構(gòu)化采購(gòu)方案、結(jié)構(gòu)化采購(gòu)文件輔助編制工具，在提高采購(gòu)方案、采購(gòu)文件編制效率的同時(shí)，徹底根治了采購(gòu)文件與采購(gòu)方案內(nèi)容不一致等采購(gòu)工作中常見(jiàn)和多發(fā)頑疾，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)采購(gòu)合規(guī)方面的風(fēng)險(xiǎn)得到了有效管控。

2.增強(qiáng)協(xié)同能力

定期組織招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)召開(kāi)采購(gòu)業(yè)務(wù)溝通和案例分析會(huì)，通報(bào)代理機(jī)構(gòu)近期工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，開(kāi)展典型案例分析和最新法規(guī)、政策學(xué)習(xí)，在采購(gòu)實(shí)踐中不斷提升整體業(yè)務(wù)水平。2020年至今組織召開(kāi)采購(gòu)代理溝通會(huì)10次。組織舉辦采購(gòu)與招標(biāo)知識(shí)大賽，公司采購(gòu)人員與代理機(jī)構(gòu)人員聯(lián)合組隊(duì)參賽，進(jìn)一步提升招標(biāo)代理人員業(yè)務(wù)技能，強(qiáng)化采購(gòu)經(jīng)理與代理機(jī)構(gòu)人員的協(xié)同，不斷增強(qiáng)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的主動(dòng)防范能力。同時(shí)，公司開(kāi)展代理機(jī)構(gòu)從業(yè)人員全員認(rèn)證工作，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)駐場(chǎng)業(yè)務(wù)人員全部實(shí)行持證上崗，為采購(gòu)活動(dòng)規(guī)范高效奠定了基礎(chǔ)。

3.加強(qiáng)閉環(huán)管理

進(jìn)一步厘清代理機(jī)構(gòu)與公司采購(gòu)經(jīng)理的分工邊界,強(qiáng)化采購(gòu)經(jīng)理對(duì)代理機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)管理，制訂下發(fā)公司《采購(gòu)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)管理規(guī)范》，避免采購(gòu)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)管理中發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。使用信息化手段，推進(jìn)“項(xiàng)目考核+季度考核”的雙重考核機(jī)制，對(duì)招標(biāo)代理工作質(zhì)量開(kāi)展實(shí)時(shí)評(píng)價(jià)和周期性評(píng)價(jià)。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)發(fā)生不合規(guī)行為或違約情況時(shí)，嚴(yán)格合同約定和考核結(jié)果，對(duì)代理機(jī)構(gòu)采取獎(jiǎng)勵(lì)或扣減份額、扣除履約保證金、暫停業(yè)務(wù)委托直至終止合同等處罰措施，有力地防范了招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)帶來(lái)的各種風(fēng)險(xiǎn)。

（三）供應(yīng)商管理

供應(yīng)商是采購(gòu)活動(dòng)另外一個(gè)重要參與者，對(duì)供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)管理成效直接影響著采購(gòu)效率和采購(gòu)質(zhì)量，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)影響重大。在供應(yīng)商管理方面，公司秉承管服結(jié)合的原則，通過(guò)線上線下協(xié)同，構(gòu)建創(chuàng)新型的供應(yīng)商管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商多維度協(xié)同，踐行全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理。

1.增強(qiáng)供應(yīng)商過(guò)程管控能力

全面應(yīng)用圍標(biāo)串標(biāo)分析功能。積極推廣使用信息化系統(tǒng)，全面應(yīng)用集團(tuán)公司大數(shù)據(jù)平臺(tái)對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行圍標(biāo)串標(biāo)分析。2020年以來(lái)，已對(duì)近300個(gè)公開(kāi)類(lèi)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行了數(shù)據(jù)分析，在20多個(gè)項(xiàng)目中發(fā)現(xiàn)疑似問(wèn)題，7個(gè)項(xiàng)目最終被認(rèn)定為多個(gè)供應(yīng)商圍標(biāo)串標(biāo)。該功能的全面應(yīng)用，極大地震懾了不法供應(yīng)商，防范了供應(yīng)商圍標(biāo)串標(biāo)風(fēng)險(xiǎn),良性健康供應(yīng)鏈生態(tài)逐步形成。

供應(yīng)商負(fù)面行為實(shí)現(xiàn)信息化管理。根據(jù)公司《供應(yīng)商管理辦法》規(guī)定，對(duì)供應(yīng)商的負(fù)面行為進(jìn)行分級(jí)，按照負(fù)面行為等級(jí)進(jìn)行差異化管理。管理手段包括列入負(fù)面行為供應(yīng)商名單、不退還投標(biāo)保證金、在中國(guó)移動(dòng)通信集團(tuán)采購(gòu)招標(biāo)網(wǎng)上進(jìn)行公示、禁止參與公司項(xiàng)目一至三年等措施。在LIS系統(tǒng)中增加供應(yīng)商圍標(biāo)串標(biāo)、無(wú)故放棄中標(biāo)等負(fù)面行為管理功能，建立供應(yīng)商負(fù)面行為從發(fā)現(xiàn)、認(rèn)定、審批、公示、應(yīng)用的全流程信息化管理體系。打通LIS與PMS接口，將LIS系統(tǒng)負(fù)面行為清單實(shí)時(shí)傳送至PMS系統(tǒng)。在PMS輔助評(píng)審過(guò)程中對(duì)投標(biāo)供應(yīng)商負(fù)面行為進(jìn)行自動(dòng)核查，識(shí)別供應(yīng)商負(fù)面行為信息，避免人為疏漏造成不良供應(yīng)商進(jìn)入評(píng)審端，提升評(píng)審效率和質(zhì)量。

開(kāi)展供應(yīng)商分級(jí)管理。為進(jìn)一步提高集中采購(gòu)供應(yīng)商管理水平，公司建立起了供應(yīng)商評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制，開(kāi)展了供應(yīng)商分級(jí)管理，推動(dòng)供應(yīng)商管理向雙贏模式轉(zhuǎn)型。公司選定試點(diǎn)產(chǎn)品，對(duì)多個(gè)產(chǎn)品的供應(yīng)商進(jìn)行了綜合評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分級(jí)。綜合評(píng)估指標(biāo)體系由“日常履約”“合作規(guī)模”“財(cái)務(wù)實(shí)力”等模塊組成。供應(yīng)商分級(jí)最終輸出的成果符合該產(chǎn)品供應(yīng)商的實(shí)際情況，達(dá)到預(yù)期管理效果。后期將根據(jù)供應(yīng)商等級(jí)不同，開(kāi)展減免投標(biāo)保證金、履約保證金等差異性管理舉措，推動(dòng)供應(yīng)商良性閉環(huán)管理。

2.增強(qiáng)支撐服務(wù)能力

定期開(kāi)展供應(yīng)商接待日活動(dòng)。邀請(qǐng)合作供應(yīng)商及潛在供應(yīng)商參加，進(jìn)行面對(duì)面的溝通和交流，開(kāi)展深度合作，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)多方共贏。2020年以來(lái)已成功舉辦3次供應(yīng)商接待日活動(dòng)，供應(yīng)商定期溝通機(jī)制全面落地。

定期組織供應(yīng)商“去項(xiàng)目化”培訓(xùn)。2019年起，公司每年一次定期組織供應(yīng)商開(kāi)展“去項(xiàng)目化”培訓(xùn)，所謂“去項(xiàng)目化”培訓(xùn)是指與具體項(xiàng)目無(wú)關(guān)，針對(duì)供應(yīng)商投標(biāo)和中標(biāo)后合作流程和注意事項(xiàng)進(jìn)行培訓(xùn)。受疫情影響，2020年、2021年的供應(yīng)商培訓(xùn)采取遠(yuǎn)程視頻會(huì)議形式進(jìn)行。培訓(xùn)針對(duì)投標(biāo)過(guò)程中常見(jiàn)熱點(diǎn)、焦點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行深入分析和講解，消除溝通壁壘，提高協(xié)同效率，縮短回款周期，努力打造綠色健康、合作共贏的供應(yīng)鏈新生態(tài)。

發(fā)揮微信公眾號(hào)的作用。充分利用“陜西采購(gòu)服務(wù)平臺(tái)供應(yīng)商平臺(tái)”微信公眾號(hào)，暢通信息溝通渠道，發(fā)布供應(yīng)商關(guān)注的公司采購(gòu)動(dòng)態(tài)和采購(gòu)項(xiàng)目信息。通過(guò)公眾號(hào)開(kāi)展調(diào)查問(wèn)卷，及時(shí)了解和掌握供應(yīng)商需求，不斷向供應(yīng)商提供豐富實(shí)用的資訊信息，推行公開(kāi)化采購(gòu)，最大可能地防止由于溝通不暢產(chǎn)生的質(zhì)疑和投訴風(fēng)險(xiǎn)。

3.強(qiáng)化供應(yīng)商信息化協(xié)同能力

公司供應(yīng)鏈系統(tǒng)已于2020年4月實(shí)現(xiàn)了與華為公司信息化系統(tǒng)對(duì)接，目前華為公司的采購(gòu)訂單已全面實(shí)現(xiàn)電子簽章，訂單流轉(zhuǎn)雙方全程可視，供應(yīng)商信息化協(xié)同能力不斷增強(qiáng)。對(duì)于其他有意向進(jìn)行信息化協(xié)同的供應(yīng)商，可通過(guò)公司供應(yīng)商B2B門(mén)戶實(shí)現(xiàn)采購(gòu)訂單確認(rèn)、接收和電子簽章等功能。后期還將實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商自助發(fā)起結(jié)算報(bào)賬等功能，進(jìn)一步增強(qiáng)信息化協(xié)同能力。供應(yīng)鏈系統(tǒng)協(xié)同在大大縮短訂單簽署周期的同時(shí)，合同、訂單簽署過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)也得到了有效地管控。

（四）檢測(cè)機(jī)構(gòu)管理

檢測(cè)機(jī)構(gòu)是采購(gòu)產(chǎn)品質(zhì)量管理的守護(hù)者，對(duì)保障公司通信網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量、業(yè)務(wù)發(fā)展作用舉足輕重。針對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)特點(diǎn)，公司采用深化協(xié)同、強(qiáng)化過(guò)程管控、推行A、B樣送檢等手段開(kāi)展質(zhì)量檢測(cè)全過(guò)程管控，推動(dòng)全流程風(fēng)險(xiǎn)管理體系在質(zhì)量檢測(cè)工作中全面落地。

在協(xié)同方面，與合作檢測(cè)機(jī)構(gòu)簽署廉潔承諾書(shū)，不定期派駐質(zhì)量檢測(cè)員前往合作檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)檢測(cè)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控，后期考慮安裝視頻監(jiān)控設(shè)備進(jìn)行遠(yuǎn)程實(shí)施監(jiān)督。中國(guó)移動(dòng)西北大區(qū)物流中心由公司管理，公司與專(zhuān)業(yè)檢測(cè)機(jī)構(gòu)合作建立聯(lián)合質(zhì)檢實(shí)驗(yàn)室。目前實(shí)驗(yàn)室已擁有檢測(cè)儀器儀表近20種，可以測(cè)試指標(biāo)100多個(gè)，覆蓋20余類(lèi)產(chǎn)品。在檢測(cè)產(chǎn)品送檢監(jiān)督方面，推行樣品寄送前封樣拍照留存，檢測(cè)機(jī)構(gòu)收到樣品后雙方對(duì)比確認(rèn)，防止掉包。全面推行同一批次產(chǎn)品A、B樣送檢，對(duì)于結(jié)果不一致的產(chǎn)品進(jìn)行對(duì)比分析，給質(zhì)量檢測(cè)加上了“雙保險(xiǎn)”。應(yīng)用“云抽檢”方案，使用“光感追貨寶”“藍(lán)葑”等信息化工具，實(shí)現(xiàn)樣品在途可管可控，徹底杜絕了送檢樣品送檢途中的掉包風(fēng)險(xiǎn)。

三

采購(gòu)流程外風(fēng)險(xiǎn)管控展望

未來(lái)，公司還將不斷強(qiáng)化采購(gòu)流程外風(fēng)險(xiǎn)管控能力，運(yùn)用新技術(shù)、新方法、新手段，深入開(kāi)展采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控工作，筑牢流程外風(fēng)險(xiǎn)防控的籬笆。在評(píng)審專(zhuān)家管理方面，優(yōu)化和改進(jìn)專(zhuān)家評(píng)審過(guò)程違規(guī)行為、違規(guī)語(yǔ)音智能警示系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)在線化、智慧化監(jiān)督管理，有效防控專(zhuān)家評(píng)審過(guò)程中違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；在代理機(jī)構(gòu)管理方面，引入專(zhuān)業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)展代理機(jī)構(gòu)代理業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，重點(diǎn)對(duì)代理業(yè)務(wù)流程中供應(yīng)商報(bào)名、開(kāi)評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)管理、代理費(fèi)用收取、評(píng)標(biāo)費(fèi)發(fā)放等高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)，對(duì)代理機(jī)構(gòu)涉及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控；在供應(yīng)商管理方面，明確供應(yīng)商分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、分級(jí)流程，完善激勵(lì)措施，同時(shí)深入推動(dòng)供應(yīng)商負(fù)面行為管理措施落地，震懾不良供應(yīng)商，凈化營(yíng)商環(huán)境；在檢測(cè)機(jī)構(gòu)管理方面，建設(shè)可視化的質(zhì)量檢測(cè)管理平臺(tái)，對(duì)自建和第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)的檢測(cè)過(guò)程、檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)一管理，不斷完善檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)防控手段。

作者：程建寧

作者單位：中國(guó)移動(dòng)通信集團(tuán)陜西有限公司