第二章 合規(guī)法律服務(wù)的類型和方式

　　第十條 合規(guī)的法律服務(wù)類型

　　合規(guī)法律服務(wù)的類型包括但不限于合規(guī)管理體系建設(shè)、合規(guī)調(diào)查、合規(guī)監(jiān)管應(yīng)對(duì)、合規(guī)評(píng)價(jià)、商業(yè)合作伙伴合規(guī)管理、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)顧問(wèn)等。

　　第十一條 合規(guī)的法律服務(wù)方式

　　合規(guī)的法律服務(wù)方式包括：常年合規(guī)法律服務(wù)和專項(xiàng)合規(guī)法律服務(wù)。

　　第三章 合規(guī)管理體系建設(shè)業(yè)務(wù)辦理流程

　　第十二條 合規(guī)管理體系建設(shè)業(yè)務(wù)的辦理流程

　　1. 確立委托關(guān)系：與客戶簽訂專項(xiàng)法律服務(wù)合同，明確服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)范圍。合規(guī)管理體系建設(shè)的服務(wù)期限較長(zhǎng)，建議法律服務(wù)合同簽訂期限至少為 6 個(gè)月。

　　2. 開(kāi)展盡職調(diào)查工作：與客戶的法務(wù)部門(mén)(或者合規(guī)業(yè)務(wù)部門(mén))對(duì)接，必要時(shí)與主要業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行訪談;了解以下內(nèi)容：公司的沿革、公司的治理結(jié)構(gòu)、管理架構(gòu)、公司的業(yè)務(wù)、公司業(yè)務(wù)的主要利益相關(guān)者、公司的合規(guī)管理現(xiàn)狀、公司各部門(mén)的合規(guī)意識(shí)等。與企業(yè)特點(diǎn)有關(guān)的重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)分析(市場(chǎng)交易、商業(yè)賄賂、安全環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)用工等)。盡職調(diào)查的目的在于了解公司的基本情況、風(fēng)險(xiǎn)管理情況、合規(guī)意識(shí)情況，對(duì)于建設(shè)合規(guī)管理體系的有利和不利之處。

　　3. 梳理合規(guī)規(guī)則：根據(jù)客戶的特點(diǎn)和類型，總結(jié)客戶涉及的合規(guī)要素，梳理與客戶行業(yè)、業(yè)務(wù)、所涉國(guó)家的相關(guān)的公司合規(guī)規(guī)則、基礎(chǔ)法律規(guī)定。

　　4. 擬定《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》：根據(jù)盡職調(diào)查的發(fā)現(xiàn)，對(duì)標(biāo)現(xiàn)行《合規(guī)管理體系指南》及《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》等政策法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，幫助企業(yè)了解目前的合規(guī)管理水平， 全面掌握企業(yè)的合規(guī)管理工作現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)與標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)則的差距，總結(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，擬定《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》。

　　5. 擬定《合規(guī)管理體系建設(shè)方案》：根據(jù)企業(yè)合規(guī)管理需求，制定符合《合規(guī)管理體系指南》、法律規(guī)定、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)實(shí)際要求的合規(guī)管理體系建設(shè)方案，并在獲得公司認(rèn)可后協(xié)助公司實(shí)施。建議方案應(yīng)當(dāng)包括完善公司治理結(jié)構(gòu)的建議、董事會(huì)的合規(guī)職責(zé)、合規(guī)管理架構(gòu)的搭建、合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)、合規(guī)崗位的設(shè)置、合規(guī)崗位的合規(guī)職責(zé)、合規(guī)管理制度建設(shè)、具體合規(guī)規(guī)范建設(shè)、合規(guī)運(yùn)行機(jī)制的設(shè)計(jì)、合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容的建議等。

　　6. 建立合規(guī)管理體系構(gòu)架、內(nèi)部運(yùn)行流程：協(xié)助企業(yè)依照《合規(guī)管理體系指南》搭建合規(guī)管理體系及制定合規(guī)管理方針，體系應(yīng)覆蓋企業(yè)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門(mén)，貫穿全業(yè)務(wù)流程。通過(guò)業(yè)務(wù)過(guò)程梳理和組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，明確合規(guī)管理責(zé)任制并梳理各業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)的合規(guī)管理要求、合規(guī)績(jī)效和職責(zé)。同時(shí)補(bǔ)充完善合規(guī)管理流程框架，包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防范流程、違規(guī)行為調(diào)查流程、監(jiān)督流程、投訴與舉報(bào)流程等。

　　7. 合規(guī)義務(wù)收集與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：協(xié)助企業(yè)梳理各環(huán)節(jié)適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他合規(guī)要求， 并編制《重要合規(guī)義務(wù)清單》及合規(guī)性檢查清單。建立合規(guī)義務(wù)識(shí)別機(jī)制，全面系統(tǒng)地梳理經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，指導(dǎo)各部門(mén)進(jìn)行識(shí)別評(píng)估，并制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施。包括反舞弊、反商業(yè)腐敗、反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、財(cái)務(wù)稅收合規(guī)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境管理、安全制度、職業(yè)健康等方面。識(shí)別企業(yè)全生命周期的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并指導(dǎo)建立《典型合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析與控制措施策劃》。

　　8. 體系文件策劃與編制輔導(dǎo)：策劃合規(guī)管理體系文件架構(gòu)，輔導(dǎo)企業(yè)梳理各環(huán)節(jié)合規(guī)管理的相關(guān)要素及其過(guò)程文件，并將其轉(zhuǎn)化編制成公司管理文件，包括合規(guī)管理方針、合規(guī)管理制度、合規(guī)管理規(guī)范等。

　　9. 合規(guī)培訓(xùn)：組織公司進(jìn)行公司成員的合規(guī)初始培訓(xùn)，導(dǎo)入合規(guī)理念。

　　10. 合規(guī)管理體系的運(yùn)行和測(cè)試：按照公司合規(guī)管理體系建設(shè)方案，協(xié)助公司合規(guī)管理部門(mén)成立和運(yùn)作、合規(guī)管理文件頒布和實(shí)施，并形成運(yùn)行《測(cè)試報(bào)告》。組織并檢查公司總體層面、各部門(mén)、各業(yè)務(wù)流程內(nèi)部控制的體系運(yùn)行工作;協(xié)助企業(yè)定期對(duì)合規(guī)管理體系的有效性進(jìn)行分析，對(duì)重大或反復(fù)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)問(wèn)題，深入查找根源，完善相關(guān)制度，堵塞管理漏洞，強(qiáng)化過(guò)程管控。

　　11. 檔案管理：根據(jù)《合規(guī)管理體系指南》的要求，從應(yīng)對(duì)監(jiān)管部門(mén)調(diào)查的角度，協(xié)助企業(yè)完善歸檔流程、應(yīng)存檔文件清單、重要存檔文件模板。

　　12. 成果驗(yàn)收：提請(qǐng)公司對(duì)合規(guī)管理體系建設(shè)的情況進(jìn)行驗(yàn)收。

　　第四章 合規(guī)調(diào)查服務(wù)業(yè)務(wù)辦理流程

　　第十三條 合規(guī)調(diào)查業(yè)務(wù)的辦理流程

　　1. 確立委托關(guān)系：與客戶簽訂專項(xiàng)法律服務(wù)合同，明確服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)范圍。

　　2. 開(kāi)展盡職調(diào)查工作：調(diào)查的內(nèi)容包括違規(guī)行為是否存在、違規(guī)行為所涉及的具體事實(shí)經(jīng)過(guò)、違規(guī)行為人的任職情況和個(gè)人其他情況、公司的管理規(guī)定、與違規(guī)行為有關(guān)的業(yè)務(wù)流程等。

　　3. 梳理合規(guī)規(guī)則：梳理與違規(guī)行為有關(guān)的合規(guī)規(guī)則、法律規(guī)定。

　　4. 出具《合規(guī)調(diào)查報(bào)告》：內(nèi)容包括詳細(xì)的違規(guī)行為事實(shí)發(fā)生經(jīng)過(guò)、有關(guān)合規(guī)規(guī)則和法律規(guī)定、對(duì)違規(guī)行為性質(zhì)的分析、違規(guī)行為的處理建議。

　　5. 區(qū)分違規(guī)行為的不同情況，以及公司對(duì)違規(guī)行為處理的相關(guān)意見(jiàn)，協(xié)助公司對(duì)違規(guī)行為予以勞動(dòng)紀(jì)律處理、民事訴訟追究或者刑事報(bào)案。

　　需要注意的是，與合規(guī)管理體系建設(shè)法律服務(wù)不同，律師開(kāi)展合規(guī)調(diào)查法律服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)嚴(yán)格的保密責(zé)任，同時(shí)注意避免利益沖突。

　　第五章 合規(guī)監(jiān)管應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)辦理流程

　　第十四條 合規(guī)監(jiān)管應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)的辦理流程

　　律師在從事合規(guī)監(jiān)管應(yīng)對(duì)法律服務(wù)時(shí)，除可以參照合規(guī)調(diào)查法律服務(wù)的工作流程之外，還應(yīng)當(dāng)遵循以下流程：

　　1. 協(xié)助客戶對(duì)外發(fā)布與合規(guī)監(jiān)管有關(guān)的信息。包括違規(guī)/不違規(guī)事實(shí)、受到合規(guī)監(jiān)管的情況、公司的態(tài)度、違規(guī)事實(shí)的處理情況等。

　　2. 協(xié)助客戶配合監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查工作，指導(dǎo)客戶根據(jù)監(jiān)管部門(mén)的要求進(jìn)行整改。

　　第六章 合規(guī)評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)辦理流程

　　第十五條 合規(guī)評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的辦理流程

　　律師在從事合規(guī)評(píng)價(jià)法律服務(wù)時(shí)，可以參照合規(guī)管理體系建設(shè)的 1-4 個(gè)階段。

　　最終出具的法律文件是《合規(guī)評(píng)價(jià)報(bào)告》，內(nèi)容包括：參照對(duì)應(yīng)的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)(如針對(duì)合規(guī)管理體系，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是《合規(guī)管理體系指南》;針對(duì)特定的專項(xiàng)合規(guī)項(xiàng)目，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是具體的合規(guī)規(guī)則、法律法規(guī))對(duì)企業(yè)合規(guī)管理的現(xiàn)狀描述，列出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致的后果，評(píng)價(jià)， 建議采取的整改措施。